中融信托董事长助理与好友因内幕交易准油股份被罚 40 万

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《决定》显示,克拉玛依市城投建设发展有限公司(以下简称克拉玛依城投)为推动地方产业升级,实现石油石化产业协同发展,拟通过北京容邦卓越投资管理有限公司赵某、郭某锋作为中介机构,收购准友股份(.SZ)控股权。准友股份控股股东湖州燕润投资管理合伙企业(以下简称湖州燕润)实际控制人为中植企业集团有限公司(以下简称中植集团)。刘某作为中融国际信托有限公司(以下简称中融信托)董事长,受托暂时管理中植集团,余安琪为刘某助理。

2023年2月6日,克拉玛依城投董事长石某从赵某、郭某处获悉,中植集团愿意就准友股份控制权转让事宜进行洽谈。2023年2月10日,石某、周某等人在北京与中植集团代表余安琪、温某进行会谈,双方就双方基本情况、股权收购意向、股权收购比例及价格等进行了沟通。2023年2月23日,石某、周某等人再次与余安琪、温某就准友股份股权转让细节进行洽谈,并最终确定了股权转让框架协议。当日晚间,准友股份发布公告称,控股股东湖州燕润正筹划将公司控制权转让给克拉玛依市某国资,可能涉及控制权变更。公司股票自2023年2月24日开市起停牌。

中融信托董事长助理与好友因内幕交易准油股份被罚 40 万插图

根据《证券法》,准优公司2月23日晚间发布的公告,属于《证券法》第八十条第二款第八项所列重大事件,在公开之前属于内幕信息。该内幕信息最迟形成于2023年2月10日,并于2023年2月23日公开。于安琪作为中植集团代表,参与了准优股份控制权转让的谈判过程,是本案内幕信息的知情人,最迟于2023年2月10日知晓该内幕信息。

余安琪与陈合璐多年好友,关系密切,来往频繁。2021年3月起,二人共同使用陈合璐母亲“梁某”的证券账户买卖股票。余安琪与陈合璐在内幕信息敏感期内有接触。2023年2月14日、16日、22日,余安琪与陈合璐有过面对面接触、电话沟通、微信电话交流。在内幕信息敏感期内,余安琪、陈合璐利用共同资金、共同决策、控制“梁某”证券账户共9次买入“准友股份”,买入金额为元。2月28日,“准友股份”复牌当天,“梁某”证券账户将其所持“准友股份”全部卖出,交易金额为元,获利52693.09元。

2023年2月22日,余安琪与陈合璐通过微信通话,通话结束后,陈合璐利用“梁某”的证券账户买入“准友股份”股票。“准友股份”复牌当日,余安琪又利用“梁某”的证券账户将其持有的“准友股份”全部抛售。《决定书》称,上述交易行为与获取内幕信息时间高度吻合,交易金额夸大,交易习惯异常,且无正当理由或正当信息来源。上述违法事实,有相关公告、相关人员讯问记录、情况说明、银行账户信息、证券账户信息等证据足以证实。

《决定书》显示,于安琪、陈和璐的上述行为构成内幕交易违法行为。依据《证券法》的有关规定,证监会新疆监管局决定没收于安琪、陈和璐违法所得52693.09元,并对其合并处以罚款80万元,其中于安琪罚款40万元、陈和璐罚款40万元。

2021年12月18日,中植企业集团创始人谢直坤因突发心脏病在北京逝世。两天后,代替李直坤主持中植集团全面工作的刘洋首次发声。2021年12月20日晚,刘洋在中植企业集团官方微信公众号公开发表《致客户朋友的一封信》。刘洋的身份一是谢直坤的侄子,二是中植集团旗下重要平台中融信托的董事长。

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