中国基金报记者 陈曦
又一家投资咨询机构被暂停新增业务！
8月6日，证监会官网发布信息显示，因存在多项违法违规行为，北京中方信富投资管理咨询有限公司（以下简称“中方信富”）被北京证监局责令暂停新增客户业务12个月，同时，该公司合规管理相关负责人还被发出警示函。
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涉及多起事项的违规行为
中国鑫福暂停新增客户 12 个月
首先，北京证监局指出了中房鑫福存在的问题：
经调查，中国鑫福存在以下违法行为：
• 未按时办理营业地点变更；公司合规管理及内控不到位；客户营销服务记录未完整保存，电子签名系统提供的风险揭示表缺少客户签名；
• 合规管理系统客户未进行实名登记，合规管理系统与客户管理数据库割裂、互不关联，合规管理和风险控制难以有效嵌入到业务流程中；
• 一些营销人员不具备证券从业资格；一些从业人员不具备证券投资咨询资格，却向客户提供证券投资建议；
• 营业场所披露的信息不完整；部分员工在营销和促销过程中做出虚假和误导性的营销宣传并承诺回报；股票推荐软件中使用的数据来源未说明。
基于上述问题，北京证监局决定对中房信富采取行政监管措施，责令其暂停新增客户12个月，暂停期间公司总部及分支机构不得签约新客户，服务期满后不得与老客户续签合同，不得以“投资者教育”等名义变相开展投资咨询业务。
暂停新增客户期限届满后，中方鑫福应将整改情况书面报告北京证监局，北京证监局将根据整改情况组织验收，验收完成前，不得新增客户。
除公司被暂停开展新业务12个月外，中房鑫福合规管理负责人薛某鑫还被北京证监局出具警示函并记入证券期货市场诚信档案，北京证监局要求薛某鑫充分汲取教训，加强证券法律法规学习，勤勉尽责。
受到证券及期货事务监察委员会处罚
公开资料显示，中方信福成立于1997年，是一家从事国内外资本市场投资咨询及相关服务的全国性投资管理咨询公司，中方信福注册资本2000万元，现注册资本15亿元，公司具备从事证券投资咨询业务资格，现正接受国家税务总局核准。
值得一提的是，中方鑫福于2015年登记为私募基金管理人，根据证监会数据，中方鑫福共有5只私募基金信息登记，其中4只已清盘。
股权结构方面，中国鑫福由公司董事长张松直接持有，持股比例为55%，北京鑫福和盛管理咨询中心(有限合伙)持股比例为45%。
2021年7月，中国证监会责令中国鑫福改正，给予警告，并处以60万元罚款。行政处罚决定显示，中国鑫福存在向投资者提供、传播虚假或者误导性信息、承诺投资者收益、未按规定保存相关文件、资料、未按规定报告营业场所变更等行为。
比如，中房鑫富销售人员给客户的误导信息包括：“根据前期统计，成功率可达80%以上”、“我们的统计显示，我们的收益率已达135%”、“如果你10号早上收钱了，可以去我们的持仓提醒。昨天我们看到了第一个涨停板，今天我们看到了第二个涨停板。想赚钱的投资者千万不要错过即将布局的【先锋二号】！同样的主力阵容，同样的操作手法，同样的短线爆发力！”
此外，相关销售人员还通过微信聊天向投资者承诺证券投资收益，包括“稳赚20%”、“短期空间：9%-15%（3天）”、“现阶段获利100%”、“这是我们的核心用户说的，他们通过3月29日提前潜伏，月底跨月布局，稳赚30%”。
2023年6月，江苏证监局对中方鑫福南京支公司采取行政监管措施，责令其暂停新增客户6个月，经查，中方鑫福南京支公司存在多项违法违规行为，包括：利用自媒体微信公众号宣传证券投资咨询业务，但合规管理不足、未落实追溯管理；自媒体微信公众号发布的文章中含有持有特定证券的投资建议；在向客户提供投资建议时，未提示潜在风险，未提供合理依据。
2023年12月，江苏法院发布十大金融审判案件，其中包括“魏龙武诉北京中方信福投资咨询有限公司证券投资咨询纠纷案”。案情显示，中方信福两名员工利用“主力资金”内幕信息诱导魏龙武进行证券交易，明确建议魏龙武买入两只股票，并多次要求魏龙武按照其指令操作，许诺魏龙武让其利润翻倍，最终魏龙武亏损0.57元。二审法院综合考虑双方过错程度，认定中方信福应对魏龙武投资损失承担70%的赔偿责任。
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