长江商报讯●长江商报记者沈友荣
体育学院新生、开豪车、打高尔夫、泄露IPO材料，这些关键词与券商中信建投（.SH）紧密相关，成为热议话题。
7月26日，《投行实习生的一天》在社交媒体疯传，不仅曝光了中金投行实习生极其精明的工作和生活，还泄露了三家IPO公司的资料，引发广泛关注。
7月27日晚间，中信建投发布声明称，经调查，发现公司研发部某团队负责人存在违规引进行为，公司已将该负责人免职，并将追究投行部负责人责任，经调查，公司不存在协助财务造假行为。
长江商报记者调查发现，中信建投近年来因违规行为频频被罚，据不完全统计，该公司今年以来已收到11张监管罚单，其中就包括未履行保荐职责等违规行为。
据统计，今年上半年，中金公司共有24只企业IPO终止。
与此同时，近年来中信建投盈利能力下滑明显，在连续两年下滑之后，今年一季度，公司实现归属于母公司股东的净利润（以下简称“净利润”）12.28亿元，同比下降49.39%。
暴露内部控制的缺失
中信建投的一份声明并不能消除市场对于该公司自身内控缺失的怀疑。
7月26、27日，华中科技大学体育学院大一学生王某在社交媒体上发布题为《985应届生的投行实习一天》的视频，在中信建投投行部实习，开保时捷上班，下班后打高尔夫，还接触到核心业务IPO项目资料。更离谱的是，视频还泄露了三个项目，分别是旺源科技、海柔创新、国能信控。
这三家公司中，旺源科技、国能信控均为中信建投保荐的IPO公司，正处于上市的关键阶段，包括客户信息、监管确认函等详细信息都放在了短视频里。
社交媒体透露，这名实习生是华中科技大学体育学院的学生，在刚刚结束的2024年亚洲大学生武术锦标赛上，他还夺得了男子传统拳击金牌和传统单兵南剑银牌。
事件发酵后，中信建投回应称，视频内容涉及公司客户敏感信息，违反了公司合规管理规定。目前公司已责令该学生终止学业，并依据公司相关规定对相关责任人启动问责程序。
7月27日晚8时许，中信建投发布声明称，经核实，该学生为华中科技大学大一学生，其父为非公职人员，从未在金融监管部门任职。公司投行部某团队负责人违规引进，公司已将该负责人免职，并将追究投行部负责人责任。
对于视频中涉及的客户信息，中信建投特别表示，公司将尽力减少对客户的影响，切实维护客户权益。涉及的员工工作笔记等信息属于例行尽职调查记录，经调查未发现存在协助财务造假等情况。公司将随时接受监管部门的监督检查，确保业务运营合法合规。
中信建投还表示，公司将对内部管理中存在的问题和疏漏进行深刻总结、认真反思、扎实整改，并汲取教训，进一步完善公司管理制度、内控和人员管理等。
虽然中信证券已经作出官方声明，但市场至少还有三方面疑点。第一，作为体育学院的学生，为何能到龙头证券公司学习，尤其是核心的投行部门？该学生是如何与中信建投建立联系并取得其信任的？是否有过职业规划？第二，作为研究生，如何接触到IPO材料、监管文件等重要核心信息，曝光的信息是否协助客户实施诈骗；第三，金融行业，信息安全重中之重，任何一个环节的疏忽都可能导致不可估量的后果。证券公司对接收实习生的要求十分严格，包括对微信、微博、抖音、小红书等社交媒体账号的管理。在投行实习，通常会安排导师指导学生，对学生实习期间的学习、生活都会有明确的要求，尤其是保密要求。中信建投为何在这方面缺位？
24家上市公司因违法违规被终止上市
此次三家IPO公司信息泄露，会对其IPO造成影响吗？中信建投表示，将把对客户的影响降到最低。
事实上，在目前的IPO形势下，中金公司的投行业务面临很大压力。
据不完全统计，今年上半年，中金公司已终止24只IPO。
备受关注的是中金公司的违规问题，公司在经营过程中频频因违规被罚款。
今年7月22日，上交所披露了郑州恒达智控科技股份有限公司（下称“恒达智控”）IPO违规行为被罚款的案子，除恒达智控外，其他公司被罚款，其IPO保荐人中信建投及相关责任人闫燕、陆迎霞等。
恒达智控的上市申请于2023年9月获上交所受理，今年初公司被中国证券业协会选入现场检查，随后公司及保荐机构于5月主动撤回上市申请文件。
现场检查发现，2023年，恒达智控将15名不负责公司研发工作的项目经理以及2名分管中层管理人员的工资、报酬纳入研发费用，涉及工资355.69万元，占研发费用的2.3%，占比为3.87%。
作为保荐机构，中信证券不仅未能对该事项的合理性进行审慎审核，在业务实践中也存在诸多方面未尽到应尽的责任。寄送地址与回复地址存在不一致的情况；对公司通过控股股东竞价平台采购、与控股股东共同申请发明专利等涉及公司独立性的事项未进行充分核查，对公司增资扩股的核查稿也存在问题和疏漏，未尽到“把关人”的责任。
今年7月首封投行监管函件发给了中信建投，7月3日，深交所披露，因中信建投证券作为保荐机构，对云鼎科技私募项目未尽职调查，深交所决定对其出具监管函。
5月15日，上交所表示，中信建投证券作为中兴通讯科创板IPO申报项目的保荐机构，在相关项目保荐工作中未尽到保荐职责，决定对其予以监管警示。
今年4月底，中信建投在承销及受托管理格力地产公司债券过程中，因咨询审计机构工作底稿记录不充分、未做发行人管理层访谈记录等，被广东证监局处罚。
Wind系统数据显示，今年以来中金公司已收到11张监管罚款。
不仅今年，前几年，中信建投也多次受到监管机构处罚。据统计，2022年7月1日至2023年6月30日期间，中信建投被证监会发出警示函5次、被责令改正1次、收到上交所书面警示1次、被央行行政处罚1次。据此，上交所对中信建投信息披露工作的评价结果为“由A级降为B级”。
央行的处罚内容如下：2023年2月6日，该行未履行客户身份识别义务；未提交大额交易报告或可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户；因使用虚假账户、假名账户等违法行为，央行对中信建投罚款1388万元。同时，数名相关责任人被罚款。
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