上海证监局公布相关行政监管措施决定期货上海分公司存在

上海证监局表示，上述行为体现了三利期货上海分公司风险管理不到位、内部控制存在缺陷。根据《期货公司监督管理条例》第一百零九条规定，上海证监局决定对该公司采取责令改正的监管措施。三利期货上海分公司应当自收到本决定之日起一个月内予以改正并提交书面报告。

同时，上海证监局公布的另一份行政监管措施决定显示，张中山作为三利期货上海营业部负责人，未能有效履行职责，对三利期货上海营业部上述问题的管理不善，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第47号，经证监会令第179号、第202号修改）第四条的规定。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款、第四十四条第一项的规定，上海证监局决定对张中山采取出具警示函等监管措施。上海证监局要求张中山认真对比相关法律法规，分析公司违规行为的原因，认真履行管理职责。

本站候鸟号已成立2年，主要围绕财经资讯类，分享日常的保险、基金、期货、理财、股票等资讯，帮助您成为一个优秀的财经爱好者。本站温馨提示：股市有风险，入市需谨慎。