根据深圳证监局公布的最新监管措施，经调查发现，先锋期货系统管理存在系统功能上线前测试不足、未对信息技术系统服务机构的运行及系统变化情况进行监控、未对客户信息进行有效保护等问题。
上述行为违反了《期货公司监督管理规定》（证监会令第155号）第九十条、第九十一条第一款、第九十三条第一款和《证券期货业网络信息安全管理规定》（证监会令第218号）第十六条第一款、第三十二条的规定。
依据《期货公司监督管理条例》第一百零九条、《证券期货业网络与信息安全管理规定》第六十二条第二款的规定，深圳证监局决定对先锋期货采取监管措施，责令改正。
一位业内专家告诉记者，上述罚款指出期货公司在系统上线前没有进行充分的功能测试，反映出该公司在系统开发、测试、上线过程中存在疏漏，未能确保系统的稳定性和安全性。一个完整的系统测试流程应该包括功能测试、性能测试、安全测试等多个环节，确保系统上线后能够正常运行，有效防范风险。
深圳证监局要求先锋期货要增强网络与信息安全意识，加强信息系统管理，建立重要信息系统上线及变更的审查、测试、监控机制，完善交易者个人信息保护制度，切实保障信息系统安全运行。
上述专家分析，客户信息保护是金融机构的重要职责之一，涉及客户的隐私权和财产安全。
记者了解到，监管机构对期货公司采取责令改正的监管措施，是监管机构处理违规行为的常用方式之一，旨在促使涉案公司及时改正问题、完善管理、防范风险。同时，这也是先锋期货一年内第二次被责令改正。
2023年8月，深圳证监局发布相关监管措施显示，因先锋期货存在对互联网营销活动管理不力等违规行为，深圳证监局决定对先锋期货采取整改监管措施，并要求其自收到本决定之日起15日内向证监局提交书面整改报告。
2023年9月，先锋期货福州营业部及该支行3名员工连续收到4张罚单，涉及营业部负责人为期货融资提供便利条件、获取不当利益、营业部部分员工存在诚信工作问题等违规行为。至于为何接连出现违规行为，记者采访了先锋期货，对方表示不确定是否回应。截至发稿，记者尚未收到先锋期货的回应。
资料显示，先锋期货成立于1993年3月，是我国最早成立的期货公司之一。公司注册资本1.59亿元，注册地为深圳市罗湖区，下设上海分公司、浙江分公司、福建分公司、广州分公司、江苏分公司、大连营业部、金乡营业部、福州营业部、杭州文二路营业部等9家分支机构，经营范围包括：商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、期权经纪业务、资产管理业务、投资咨询业务。
本站候鸟号已成立2年，主要围绕财经资讯类，分享日常的保险、基金、期货、理财、股票等资讯，帮助您成为一个优秀的财经爱好者。本站温馨提示：股市有风险，入市需谨慎。
暂无评论