警示函显示，经调查，银河证券开展场外期权、股票质押业务不审慎，未能对员工及其配偶、利害关系人的投资行为进行监控，反映出公司未能有效监管实施合规管理。 违反《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第三条规定。
北京证监局表示，银河证券应以此为鉴，认真查找和整改问题，建立健全内控制度，加强业务和人员管理，切实提升合规管理水平。
同时，北京监管局向罗黎明发出警告信，经调查，银河证券开展股票质押业务存在轻率行为，反映出公司未能有效落实合规管理，违反了《证券公司法》的规定。 《证券投资基金》《管理公司合规管理办法（2020年修订）》第三条的规定。 罗黎明作为当时负责上述业务的高级经理负责。
北京市监察局要求罗黎明认真查找和整改问题，提高履职能力，加强业务合规管理。
资料显示，银河证券成立于2007年，法定代表人王胜，注册资本101.37亿元。 它是银河金控的成员公司，位于北京。 是一家主要从事资本市场服务的企业。 控股股东为中国银河金融控股有限公司，持股47.43%。 中国银河金融控股有限公司的主要股东为中央汇金投资有限责任公司，持股69.07%。
3月28日，银河证券披露2023年年报。 报告期内，公司实现营业收入336.44亿元，同比增长0.01%； 归属于母公司股东的净利润78.79亿元，同比增长1.43%。 拟每10股派发现金红利2.20元（含税）。 以2023年末公司总股本109.34亿股计算，拟分配现金股利总额为24.06亿元（含税），占2023年归属于上市公司股东净利润的30.53% 。
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