罚款显示，东莞证券与保荐代表人姚根发、杨娜被联合出具警告信，涉及违反广东全威科技股份有限公司（原广东国力科技股份有限公司）持续督导流程的行为。
广东证监局通报，经查，东莞证券作为广东全威科技股份有限公司（原广东国力科技股份有限公司）首次公开发行股票的保荐人，在过程中存在以下违规行为持续监管履职情况：一是未审慎核查上市公司大额资金交易的真实性。 二是2019年度现场检查报告未按要求完整填写。
东莞证券上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第三十一条第六项的规定。 姚根发、杨娜作为保荐代表人，对上述违法行为负主要责任。 。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第六十二条的规定，广东证监局决定对东莞证券采取出具警示函的行政监管措施和别的。
资料来源：广东证监局
值得一提的是，中信证券与东莞证券在同一家上市公司“踩雷”。
广东证监局披露的粤证监发〔2024〕41号显示，中信证券与两家保荐代表人被联合出具警示函。 违规原因还涉及违反全威科技持续监管流程。
近日，东莞证券也披露了2023年经营业绩。据了解，2023年，公司实现营业收入21.55亿元，同比下降6.26%； 2023年，公司实现净利润6.35亿元，同比下降19.70%。 东莞证券进一步表示，业绩下滑主要是受市场行情和佣金率影响。 证券经纪业务收入同比下降，且由于市场IPO和再融资步伐放缓，投资银行业务收入较上年下降。
3月31日，深交所网站显示，东莞证券IPO申请文件中记载的财务信息已过期，需要补充。 截至发稿，东莞证券IPO审核状态仍为“暂停”。
东莞证券有限公司成立于1988年，注册资本15亿元。 是东莞市国有重点企业，也是全国首批承销发起人之一。
东莞证券聚焦经纪、资产管理、投资银行、自营四大业务，积极发展私募基金、另类投资等业务，已成为全国性综合性证券公司。 目前，东莞证券拥有102家分支机构（其中营业网点100家、上海分公司1家、深圳分公司1家）。 还全资拥有东莞市金鑫投资管理有限公司、东莞市东正宏德投资有限公司，并参股华联期货有限公司。
采访采写：南都记者唐国轩
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