记者注意到，该公司内控问题频发，连续被罚款，8月旗下某营业部因6项违规被罚款，4月公司总裁被点名警告批评。针对这两次罚款，东海证券表示重视内控，督促营业部等相关部门整改，并组织经纪业务全面开展风险自查。
与此同时，2023年公司业务全线下滑，自营业务甚至出现亏损，全年归母净利润-4.92亿元。
对于后续业务开展及内控进一步完善事宜，国际金融报记者发函采访，但截至发稿时尚未收到回复。
销售部收到警告信
8月19日晚间，东海证券发布公告称，长春前进街证券营业部收到吉林证监局的行政监管措施决定书，经查，该营业部存在以下问题：
一是一些不相容岗位的职责没有划分。
二是未能有效履行账户实名制使用、适当性管理、异常交易管理等职责。
三是客户回访流程不规范。
四是没有对证券经纪人所招揽和服务的客户进行专门回访，了解证券经纪人的执业情况。
五是投资者投诉处理不到位，营业场所张贴的投诉电话不正确，个人投资者投诉纠纷处理不当。
六是从业人员投资行为管理要求尚未有效落实。
东海证券表示，本次行政监管措施不会影响公司整体的正常经营，也不会对公司财务产生不利影响。目前，公司所有债券均按时足额兑付，未出现违约情况，公司偿债能力未受到影响，不存在因本次处罚而遭受退市的风险。
东海证券也表示，“公司高度重视上述问题，已督促营业部按要求严格整改；针对违规行为，公司已组织开展经纪业务全面风险自查；公司将加强经纪业务分支机构管理，严格遵守监管部门的规定和要求，完善内控和业务管理，确保日常经营合法合规。”
经纪业务是东海证券最主要的收入来源，2019年至2023年，该业务净收入分别为4.57亿元、6.1亿元、6.94亿元、5.6亿元、4.9亿元。
事实上，受业务转型、管理困难等多种因素影响，多家券商相继撤销营业部。记者查阅东海证券近5年的年报发现，东海证券也曾调整过营业部，但总数保持稳定。截至2023年末，东海证券共有70家证券营业部，分布在全国19个省（市/自治区），其中江苏23家、河南13家、上海6家。
总统被点名批评
事实上，这并非东海证券今年以来第一次被罚。
今年4月，江苏证监局对东海证券采取行政监管措施责令改正，指出其在自营、投行等业务方面存在多项重大问题。具体来说，一是自营业务风控组织架构不合理，风险管理不到位，权益业务内部风险限额管理未有效落实。二是2020年10月至2021年3月，子公司东海投资公司监事任免工作未及时完成。三是部分投行项目中，承保风险评估及处置机制不完善。江苏证监局认为，杨明作为东海证券总裁，未能有效落实公司合规管理目标，负有管理责任，予以警告。
东海证券成立于1993年，2015年在新三板上市，控股股东为常州投资集团。2024年1月19日，原董事长钱俊文提交辞职报告。2月5日，王文卓接任东海证券董事长。
内控问题也给东海证券的IPO之路蒙上阴影。公开信息显示，东海证券于2022年3月11日与中信建投签署辅导注册协议，并于同日向江苏证监局提交上市辅导注册材料，并最终于3月15日获得江苏证监局受理。
中信建投在今年7月最新一期辅导进展报告中称，中国证监会已对东海证券立案调查，指控其在2015年锦州慈航集团重大资产重组中未尽到独立财务顾问职责。目前东海证券正积极配合相关调查，并严格按照监管要求履行信息披露义务。该案件调查未对公司经营活动产生重大不利影响，公司目前经营情况正常。
业绩方面，东海证券2023年实现营业收入6.5亿元，同比下滑约61%；实现归属于母公司股东的净利润-4.92亿元，同比下滑约468%。具体来看，分部业务表现方面，2023年东海证券各大业务均同比下滑，2023年经纪业务、投行业务、资管业务、信贷业务净收入分别为4.9亿元、3.36亿元、0.21亿元、1.11亿元，而自营业务净收入则由2022年的3.55亿元，转为2023年的-3.87亿元，这也是整体业绩下滑的主要原因。
投行业务方面，2019年至2023年，东海证券该业务净收入分别为3.08亿元、3.42亿元、3.62亿元、4.69亿元、3.36亿元，在全国券商中位居平均水平以上。纵向比较，东海证券投行业务业绩较为稳健，也是业绩收入的主要来源。
数据显示，2019年以来，东海证券主承销收入共计3.59亿元（占市场份额0.25%），其中3.14亿元来自首次公开发行业务。东海证券主承销收入排在摩根士丹利证券（中国）和南京证券之后，领先于华安证券和五矿证券。在此期间，东海证券共计保荐11个项目，其中主动退出5个，退出率为45.45%。
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