上半年证监会查办证券期货违法案件 489 件，罚没款超去年全年总和

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证监会行政执法“有牙有刺”

上半年查处证券期货违法行为489起罚没金额超去年全年

◎记者梁银燕

8月16日，证监会发布2024年上半年证监会行政执法工作总结。据了解，上半年证监会查处证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件，同比增长约22%；查处责任主体509家，同比增长约40%；市场禁入46人，同比增长约12%；罚没总额逾85亿元，超过去年全年总额。

对于财务造假等信息披露违法行为，证监会表示，投资者买股票就是买上市公司，上市公司披露的资产、经营、财务等信息必须真实、准确、完整。虚假信息掩盖“质量问题”，导致投资者投资“不配套的商品”，严重扰乱资本市场秩序，动摇投资者信心。

上半年，证监会执法部门把严厉打击财务欺诈等信息披露违法行为列为执法重点，查处相关案件192起，同比增长25%；处罚责任主体283家，同比增长约10%；罚没金额47亿多元，同比增长约6倍；移送刑事追诉230人（家属），同比增长238%。

针对交易违规行为，证监会部署上半年三方面工作，助力维护市场定价功能正常运行：

一是严厉惩处操纵市场行为，维护市场秩序。例如，张某利用连续交易、背靠背交易等手段影响“华英农业（维权）”交易价格和交易量，致使“华英农业”股价大幅偏离板块综合指数和行业指数，被罚款2.66亿元。二是严厉打击内幕交易，形成强大震慑力。例如，吴某航控制5个账户交易“通润装备”，被罚款1.06亿元。三是严厉查处利用未公开信息交易、员工买卖股票等违法违规行为，严守市场纪律。例如，时任某证券公司副总裁的韩某因违规买卖股票，被罚款1.17亿元，并被处以证券市场禁入10年。

数据显示，上半年证监会处罚市场操纵、内幕交易案件45起，同比增长约10%，处罚责任主体85家，同比增长约37%，罚款总额超过23亿元，同比增长约9%。

打得准才能打得重。上半年，证监会严厉打击上市公司实际控制人、董事长等“关键少数”违法违规行为，累计处罚“关键少数”约100人，同比增长约40%，罚没金额约3.5亿元，同比增长约38%，约27人被市场禁入。

从具体案件看，证监会全面追究“关键少数”的职务责任、身份责任，对其给予财产、资质处罚；对违规减持的大股东予以严惩，让不负责任的“关键少数”付出沉重代价；对利用地位优势操纵股价、从事内幕交易的“关键少数”予以严厉处罚。

证监会还表示，行政处罚只是问责链条中的一个环节，要加大对资本市场违法违规行为的追责成本，需要充分发挥自律管理、行政监管、行政处罚、刑事问责和民事索赔等多方面的合力。

上半年，证监会坚决贯彻“刑事责任一律移送”原则，向公安机关移送涉嫌证券期货犯罪案件86起，并与最高人民法院、最高人民检察院、公安部联合发布了《关于办理证券期货犯罪案件若干问题的意见》；在坚持“应移送一律移送”原则的同时，对公安、司法机关认定不构成刑事犯罪的案件，移送回证监会管辖，依法给予行政处罚。

下一步，证监会将深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，认真落实中央关于经济金融工作的决策部署，扎实推动新“国九条”落地，更加注重严格监督管理，更加注重严格引导，更加注重规范公正，更加注重共治联治，更加注重惩防并举，以强有力的行政执法工作为资本市场高质量发展保驾护航，不断增强投资者的获得感和投资安全感。

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