中国基金新闻 安曼
美东时间7月26日，美国证券交易委员会宣布对知名做空机构 （香橼资本）及其创始人安德鲁·莱夫特（ Left）提起诉讼。
SEC 指控安德鲁·莱夫特利用 的网站和相关社交媒体平台发布有关股票交易建议的虚假和误导性陈述，欺骗投资者。
在指控中，SEC认为安德鲁·莱夫特通过上述手段从涉及20多家公司的非法交易中获利约2000万美元。此外，司法部还指控安德鲁·莱夫特犯有证券欺诈罪。Foo提起刑事诉讼，指控他犯有证券欺诈计划和向联邦调查人员做出虚假陈述。
由此可见，安德鲁·莱夫特的欺诈行为不仅涉及民事责任，还涉及刑事责任。
“大空头”
受到美国证券交易委员会指控
根据SEC的投诉，安德鲁·莱夫特至少26次利用其网站和相关社交媒体平台公开建议对23家公司进行多头或空头持仓，并将这些持仓与其自己以及香橼资本（ ）的持仓保持一致。
调查人员发现，安德鲁·莱夫特的建议发布后，目标股票的价格平均上涨了12%以上，一旦这些建议发布，股价出现波动，安德鲁·莱夫特和香橼资本就会迅速反转仓位，从股价波动中获利。
“安德鲁·莱夫特利用了他的读者。他赢得了读者的信任，并诱导他们在虚假的前提下进行交易，这样他就可以迅速改变方向，从他报告后的价格变动中获利，”美国证券交易委员会洛杉矶地区办事处主任凯特·佐拉兹说：“我们发现了这些所谓的诱饵和转换策略，这些策略为莱夫特和他的公司带来了 2000 万美元的非法利润。”我们打算让莱夫特和他的公司为他们的行为负责。”
诉状指控称， Left 和 就上述策略做出了多项虚假和误导性陈述。例如，他们告诉市场，他们将长期持有目标股票，直到股价达到 65 美元。事实上，他们在宣布这一消息后，股价立即以 28 美元的价格开始抛售。
此外，他们还向市场虚假宣传 （）是一家独立研究公司，从未因发布目标公司信息而从第三方获得报酬，而事实上他们已与对冲基金达成报酬协议。
SEC向美国加州中区联邦地区法院提起诉讼，指控 Left和 违反了联邦证券法的反欺诈规定，SEC还提醒投资者保持怀疑态度，切勿根据单一社交媒体或其他未经核实平台的信息做出投资决策。
公开资料显示，安德鲁·莱夫特是华尔街知名的大空头之一，曾担任证券分析师、交易员，以及CNBC、福克斯商业频道、彭博电视台的评论员。
他创办的香橼资本专注于寻找并做空那些他认为股价被高估或涉嫌财务欺诈的公司。安德鲁·莱夫特的做空手法不仅限于研究公司的基本面，还包括派人潜入公司内部，他使用蹲守现场拍摄工厂人流、使用无人机进行空中侦察等非常手段。他曾因做空成功率高居华尔街之巅，名利双收，被称为“华尔街赏金猎人”。
安德鲁莱夫特的做空历史包括对多支中概股的攻击，比如东南融通、奇虎360、新东方等。在香橼发布做空报告后4个月内，东南融通就被摘牌。他因做空加拿大制药公司瓦伦西亚国际制药公司（ ，简称“瓦伦西亚”）而出名，导致该公司市值蒸发200亿美元。
然而，安德鲁·莱夫特在做空 时遭遇重大挫折，2021 年 1 月，他因做空行为与散户在网络上发生冲突，最终不得不以 100% 的亏损平仓，并宣布不再发布做空报告，转而专注于做多策略。这场决斗不仅让香橼资本蒙受巨额资金损失，也被视为华尔街做空机构的历史性溃败。
美国司法部也提起诉讼
除了SEC之外，美国司法部也对 Left提起了诉讼。
起诉书指控，现年 54 岁的安德鲁·莱夫特故意利用其操纵股价的能力，瞄准散户投资者青睐的股票，并在社交媒体上发布建议，以操纵市场并快速轻松赚钱。莱夫特的电视露面和社交媒体声明放大了他的报道的影响力，导致其他人跟随他的赌注。“莱夫特利用他作为证券评论员的平台操纵市场，并在这一过程中致富。””。
检察官还指控安德鲁·莱夫特隐瞒了他与对冲基金的关系，这些对冲基金在他的报告公开之前就进行了交易，并与他分享了他的部分利润。在一次事件中，莱夫特向执法人员撒谎，称他“从来没有、绝对从来没有”提前通知对冲基金要报告，以换取报酬。
安德鲁·莱夫特目前面临证券欺诈和向联邦调查人员撒谎的刑事指控。起诉书指控他在五年内操纵了至少 15 只股票的价格，非法获利 1600 万美元。
根据起诉书提供的案情，安德鲁·莱夫特于2018年在社交媒体推特上发文称，自己看好特斯拉，这段话发出后不到一分钟，他就抛售了手中持有的超过一半的特斯拉股票，获利100万美元。除了特斯拉，起诉书还提到了英伟达、通用电气、美国航空和X（现已退市）等公司。
安德鲁·莱夫特还被指控一项参与证券欺诈计划的罪名、17 项证券欺诈罪名以及一项向联邦调查人员提供虚假陈述的罪名。如果罪名成立，他将面临证券欺诈计划的最高刑期：25 年监禁，每项证券欺诈罪最高可判处 20 年监禁，每项虚假陈述罪最高可判处 5 年监禁。
这意味着，如果莱夫的所有罪名成立，他可能面临最高 370 年的监禁。美国证券交易委员会的另一项诉讼指控他违反了联邦证券法的反欺诈规定，如果罪名成立，他将被判处 2 亿美元的监禁。莱夫将归还所有涉嫌非法获得的资金并支付额外罚款。
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