近日，京东司法拍卖网显示，北京市海淀区新华农工公司持有的1929.1万股国都证券股票将于下月拍卖，起拍价2527.13万元，折合每股约1.31元。与当前股价相比，这一拍卖底价并无溢价，比浙商证券此前收购的国都证券每股价格还要便宜。
7月24日，国都证券也公布了新进展：公司将就此前监管部门开出的罚单追究相关责任人的责任。不过公告显示，尽管董事会审议通过了相关议案，但有两名董事弃权。
国都证券1929.1万股股份被拍卖
据京东司法拍卖网显示，即将拍卖的1929.1万股国都证券新三板股票为无限售条件流通股，由北京市海淀区新华农工公司持有。
此次拍卖将于2024年8月25日开始，起拍价2527.13万元，折合每股约1.31元。参与拍卖需缴纳保证金505.4万元，竞拍期1天。截至发稿，本次股权拍卖尚无人报名，但有56人正在观望，3人设置了提醒。
上述拟拍卖股份已被司法冻结，法院根据执行申请人的申请实施了强制拍卖。执行裁定书中披露的细节显示，泉州银行开元支行与北京市海淀区新华农工公司存在质押合同纠纷，但后者并未按照法院判决执行。
最终，法院判决冻结、划转被执行人北京市海淀区新华农业实业有限公司约4147万元银行存款及利息，或查封、扣押、冻结、划拨、拍卖、变卖被执行人北京市海淀区新华农业实业有限公司相应价值的财产。
国都证券成立于2001年12月，注册资本58.3亿元。该公司于2017年3月31日在新三板上市，目前总股本58.06亿股。以此计算，本次拍卖的1929.1万股股份占其总股本不足1%。
7月24日收盘，国都证券报收1.30元/股，1929.1万股成交市值约合2507.83万元，与当期拍卖底价相差不大。据了解，经合议组审议，起拍价采用实际拍卖日前20个交易日收盘均价乘以总股数（股）确定。
浙商证券刚刚接任第一大股东
近两年，中小券商股权拍卖屡见不鲜，但大多未能成交，或屡降价出售。不过，对于近期风头正劲的国都证券而言，其已经历多次股权转让，且每股转让价格不低。
7月17日，浙商证券公告，中国证监会已依法受理国都证券变更大股东、实际控制人的申请，目前，浙商证券将成为国都证券第一大股东，持股比例为34.25%。
浙商证券所持国都证券股权，分三次从不同股东手中收购、拍卖。根据此前公告，3月，浙商证券拟受让重庆国际信托等五家出让方持有的国都证券19.15%股权；4月，浙商证券以10.09亿元拿下国华能源持有的国都证券7.69%股权；6月，浙商证券受让同方创投持有的国都证券5.95%股权和嘉融投资持有的国都证券1.46%股权，交易价格分别为9.11亿元和2.24亿元。
浙商证券收购国都证券34.25%股权，共计斥资约51.28亿元。相对于国都证券近一个月的平均股价，这三笔收购均有不同程度的溢价。数据显示，三笔收购的平均成交价为2.52元/股，较最新收盘价高出1.22元/股。也就是说，目前拍卖的1929.1万股国都证券的底价，比浙商证券的收购价要便宜。
对于上述股权收购，浙商证券表示，有利于公司优化资源配置，加强资源整合，进一步提升公司证券业务的影响力和市场竞争力，充分发挥公司现有业务优势与国都证券业务的协同效应，有利于公司和投资者的利益。
根据国都证券公告，未来若董事会重组，浙商证券或将成为国都证券的控股股东，而浙商证券实际控制人交投集团或将成为国都证券的实际控制人。据悉，本次收购后，浙商证券将对国都证券主营业务进行调整；调整董事会、监事会及管理层；完善现有组织架构；并对国都证券资产进行重大处置。
启动内部问责
另外值得注意的是，7月24日，国都证券发布董事会公告称，审议通过了《关于对公司相关责任人员进行问责审查的议案》。议案主要内容为，北京证监局此前已向国都证券下达采取责令整改的行政监管措施决定书。公司依据国都证券相关规定，对相关责任人员进行了问责。
公告显示，该议案虽获得通过，但有两名董事弃权，弃权理由为“经相关董事综合考虑后表达意向”。
上述建议书中提到的监管罚款，是北京证监局于4月30日对国都证券开具的。北京证监局表示，经查，国都证券存在公司廉洁从业内控制度不完善，部分业务活动经费支出未制定内部规章制度和限额标准，岗位制衡和内部监督不力，责任人员岗位问责不到位等问题，违反了相关规定。
同时被处罚的还有国都证券总经理杨江权和时任综合管理部总经理孙冠南，二人均因上述违规行为被发出警告信。当时，北京证监局要求国都证券采取有效措施，完善内控机制，增强各级人员廉洁意识，并按照内部规定进行问责。
根据官网披露的治理信息，杨江泉为国都证券总经理、财务总监，不在董事名单中，孙冠南不在董事、监事、高管名单中。2023年年报显示，孙冠南因个人原因辞去副总经理等职务，2023年8月起在国都证券从事投行相关工作。
业绩方面，国都证券近日披露2024年半年度未经审计财务报表显示，上半年国都证券预计营收6.93亿元，净利润3.45亿元，与上年经审计的2023年半年报相比，营收和净利润均有所下降。
具体来看，经纪业务手续费净收入10081.37万元，投行业务手续费净收入317.91万元，资产管理业务手续费净收入165.45万元，按照“投资收益+公允价值变动损益-联营合营企业投资收益”计算，国都证券自营业务收入为5.67亿元。
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