经纪商开户操作指南
1、首先提交两份电子版材料（公司简介和《附件6经销商信息采集表（请务必反馈电子版）》）。 材料电子版请发送至。 电子邮件的主题必须注明公司名称或缩写。
2、交易商收到确认邮件后，将开户申请文件扫描件提交交易所。 经初步审核确认后，交易商将开户申请文件扫描件发送至上述指定邮箱，并将纸质版材料发送至交易所。 邮寄地址为：上海市浦东新区浦东路500号上海期货大厦27楼。 收件人：OTC业务部。
命令
开户材料
论文提交要求
扫描件要求
经销商承诺书
盖章后扫描
商业执照
复印件加盖公章
原件扫描件
纳税信用等级证明文件
您可以使用税务官网的查询结果
盖章后扫描
《附件2上海期货交易所标准仓单交易业务仓单交易商开户申请表》
（如需申请延期仓单业务，需提供经销商延期仓单业务确认函）
盖章后扫描
《附件3上海期货交易所标准仓单交易业务增值税专用发票开具申请表》
盖章后扫描
《附件4 标准仓单交易风险揭示书》
盖章后扫描
《附件5法人授权书》
盖章后扫描
《延期仓单业务仓单经销商确认书》
盖章后扫描
《上期综合业务平台保税标准仓单交易业务（能源中心品种）仓单交易人确认函》
（如需申请20号TSR标准仓单交易业务）
盖章后扫描
10
《海关进出口货物收发货人备案登记回执》
盖章后扫描
11
法人身份证复印件
复印件加盖公章
盖章后扫描
12
经办人身份证复印件
负责人须经法人授权
盖章后扫描
13
预期交易类型的增值税销项发票副本
每个品种提供一份即可，按照品种分别盖章即可。
盖章后扫描
14
最近一年经审计的财务报表
需提供完整的纸质版本
扫描会计师事务所出具的审计意见部分即可
15
《上海期货交易所标准仓单交易业务仓单交易商协议》
贸易商协议的纸质版本一式两份。 它需要在一侧打印并填写，并加盖印章。 请确保协议的每一页都有清晰的印章。请务必将主页上的签署日期留空。
无需扫描
3、需要提交的纸质版开户材料包括（所有材料均需加盖公章，单份文件大于两页需加盖缝章）：
a) 经销商承诺书；
b) 营业执照复印件。 营业执照经营范围信息不齐全的，须提供公司章程等补充材料；
c) 纳税信用等级证明文件（要求B级及以上）；
d) 附件2《上海期货交易所标准仓单交易业务仓单交易商开户申请表》。 单位缩写由申请人选择，一般为四个汉字。 开通用户数填写2-10。 一个账户最多可开设10个交易客户用户和至少2个系统用户。 其中，用户01为默认管理员用户，用于配置其他用户的具体功能权限。 满足企业内部控制管理的需要；
e) 《上海期货交易所标准仓单交易业务增值税专用发票开具申请表》附件3。 申请单位应在《增值税专用发票开具申请表》中正确填写发票信息、发票邮寄地址、专用发票收件人等，并选择希望接收发票的方式（上门取件或邮寄，只能选其一）。 交易所据此开具并交付增值税专用发票；
f) 《附件4标准仓单交易风险揭示书》；
g) 《附件5法人授权书》；
h) 《仓单经销商延期仓单业务确认函》（如需开通延期仓单业务则需提供）；
i)《上期综合业务平台保税标准仓单交易业务（能源中心品种）仓单交易员确认函》（如需开通20号胶标准仓单业务需提供）
j) 《进出口货物收发货人海关备案登记凭证》复印件（如需开通20号TSR标准仓单业务需提供）
k) 法人身份证复印件；
l) 经手人身份证复印件；
m) 所交易品种的增值税销项发票，每种品种一张； （如申请银型许可，需提供最近连续三年每年一张输出发票及相应合同）；
n) 最近一年经审计的无保留意见的财务报告；
o) 《上海期货交易所标准仓单交易业务仓单交易者协议书》2份。 贸易商协议的纸质版本需要在一侧打印并加盖接缝密封。 请确保协议的每一页都有清晰的印章。 请务必将主页上的签署日期留空。
4、提交纸质开户材料后，您可以在开户申请材料中下载《标准仓单交易业务存管银行账户签字特别须知》。 仓单交易商根据通知及银行要求的材料，到交易所指定存管银行（具体见附件）开立银行账户，并绑定银行账户和资金账户。
5、纸质版开户材料审核通过后，上海期货交易所打印《开户受理单》并签字盖章，提交《上海期货标准仓单交易业务仓单交易商协议》 《开户协议书》（1份，加盖双方公章）、《开户协议书》等材料打包邮寄给经销商。
六、上海期货交易所收到《关于签署标准仓单交易业务存管银行账户的特别通知》后，将激活交易商仓单交易系统账户和用户。 交易者可凭《开户回执》中的账户密码登录。
7、如经营者需要增加产品权限，请在官网其他业务资料中填写《附件7前期综合业务平台变更申请表（增加产品权限）》，并附上必要的证明材料（建议品种增值税销售）。 发票复印件，加盖公章）邮寄至我司。 我所收到申请后，将进行审核，审核通过后增加相应权限。
8、经销商基本信息如有变更，请在开户申请资料中填写《上一期综合业务平台变更申请表（发票信息或联系人等基本信息变更）》官网，并详细填写变更原因。 该信息以及必要的支持材料必须邮寄给我们公司。 我所收到申请后，将对变更后的信息进行修改并记录。
9、交易者如需变更指定存管银行或银行账号，请在官网开户申请材料中填写《标准仓单交易业务开户存管银行账户特别须知》，并提交通知银行。 收到回执后，我司将修改并记录变更信息。
最后综合业务平台指定存管银行信息
银行名
办理网点
商业咨询
期货交易所分公司
地方
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