基金托管人:中国光大银行股份有限公司
报告发送日期:2019年1月22日
§1重要提示
本基金董事会及基金管理人保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国光大银行股份有限公司于 2019 年 1 月 21 日按照基金合同的规定审核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容,并确保:评审内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利。
基金过去的表现并不代表其未来的表现。 投资涉及风险,投资者在做出投资决定前应仔细阅读基金招募说明书。
本报告中财务信息未经审计。
本报告期自2018年10月1日起至2018年12月31日止。
§2 基金产品概述
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§3主要财务指标及基金净值表现
3.1主要财务指标
币种:人民币
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注:1、本期实现收益是指基金本期利息收入、投资收益和其他收益(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额。 当期利润为当期已实现收入加上当期公允价值。 价值变化带来的收益。
2、所提及的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各种费用(如申购赎回费、股息再投资费、基金转换费等)。 扣除费用后的实际收入水平低于规定水平。 列号。
3.2 基金净值表现
3.2.1报告期内基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2基金合同生效以来基金累计净值增长率变化与同期业绩比较基准收益率变化比较
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注:1、净值表现数据截至2018年12月31日。
2、根据《兴全商业模式优先混合型证券投资基金(LOF)基金合同》规定,该基金建仓期限为2012年12月18日至2013年6月17日。建仓期结束时,基金的资产配置比例应当符合基金合同约定的比例限额和投资组合比例范围。
3.3 其他指标
没有任何。
§4经理报告
4.1 基金管理人(或基金管理人群体)简介
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注:1、任职情况指报告期末任职情况(报告期末仍在职)或辞职前任职情况(报告期内辞职)。
2、聘任日期是指基金合同生效之日(基金成立时由其担任基金管理人)或公司作出聘任决定之日(基金设立后由其担任基金管理人)已确立的); 辞职日期是指公司做出解雇决定的日期。
3、“证券从业年限”按照从事证券投资、研究等业务的年限计算。
4.2 管理人对报告期内基金运作合规守信情况的说明
报告期内,基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其实施细则、《兴全业务模式优先混合型证券投资基金(LOF)基金合同》等相关法律法规的规定。 基金财产的管理和运用遵循诚实、勤勉、信任市场和社会的原则,谋求基金份额持有人的最大利益。 报告期内,基金投资管理遵守有关法律法规和基金合同的规定,不存在违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额利益的行为。持有者。
4.3 公平交易的特别说明
4.3.1 公平贸易制度的实施
报告期内,基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策等方面严格执行。制定、交易执行、业绩评价等环节均受到严格把控,确保每个投资组合都得到公平对待,保护投资者的合法权益。 公司风险管理部门对公司管理的不同投资组合整体收益差异进行统计,从不同角度分析差异来源,审查是否存在不公平因素。
报告期内,公司资金严格遵守公司公平交易制度,未发现违反公平交易原则的情况。
4.3.2 异常交易行为特别说明
报告期内,所有投资组合均参与交易所公开竞价,且逆向交易交易量较小的单边交易量未超过该证券当日交易量的5%,无案例发现可能导致不公平交易和利益转移的行为。 异常交易条件。
4.4 报告期内基金投资策略及运作情况分析
四季度,虽然整体市场仍延续下跌趋势,但下跌幅度和速度较前期有所放缓。 回顾今年导致市场大幅下跌的因素,既有海外市场和全球贸易环境变化带来的外部因素,也有疫情背景下的基本面、资金面波动等内部因素。国内经济整体去杠杆。 四季度以来,国内抑制因素幅度持续改善,而海外因素尚未出现明显改善迹象。 中报指出,今年经济环境比往年更加复杂,不可控因素比往年更多。 。 短期来看,考虑到国内外环境的不确定性,将特别关注整体持仓结构安全边际的控制。 从长远来看,结合基本面判断和估值水平,我们认为仍有很多理由保持乐观。 从长远来看,我们也不宜过于悲观。 估值已经反映出诸多悲观因素,第四季度的市场表现也较前期明显温和。 对于行业个股,我们依然认可优质龙头企业的长期竞争力及其在当前经济阶段下突出且持续的盈利能力和成长能力。 我们仍然以此作为核心定位和跟踪的产品,同时,面对剧烈的市场波动,我们积极关注其中管理能力较好但前期被边缘化的行业、模式和公司由于市场风格或情绪的影响,并注意其利润与估值的匹配性和成本效益。
总体来看,我们仍然坚持自下而上精选个股的策略,以长期基本面为导向,适当结合中短期因素,实现投资组合的整体平衡。 该基金的运作仍以为投资者创造中长期价值为目标。
4.5 报告期内基金业绩表现
截至本报告期末,基金份额净值为1.361元; 报告期内基金净值增长率为-4.36%,业绩比较基准收益率为-9.35%。
4.6 报告期内基金持有人人数或基金资产净值预警说明
没有任何。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合
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5.2 报告期末按行业划分的股票投资组合
5.2.1 报告期末境内股票投资组合按行业分布
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5.2.2 报告期末港股通投资股票组合按行业分类
没有任何。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例排序的前十名股票投资明细
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5.4 报告期末按债券类别划分的债券投资组合
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例排名的前五名债券投资明细
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5.6 报告期末前十大资产支持证券投资明细(按公允价值占基金资产净值比例排序)
截至本报告期末,本基金未持有资产支持证券。
5.7 报告期末前五名贵金属投资明细(按公允价值占基金资产净值比例排序)
本报告期末本基金未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例排名的前五名权证投资明细
截至本报告期末,本基金不持有认股权证。
5.9 报告期末本基金投资股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资股指期货持仓及损益情况
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货目前不属于本基金的投资范围,故不适用本项。
5.10 报告期末本基金投资国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
国债期货目前不属于本基金的投资范围,故不适用本项。
5.10.2 报告期末本基金投资国债期货持仓及损益情况
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
国债期货目前不属于本基金的投资范围,故不适用本项。
5.11 投资组合报告注释
5.11.1
本基金投资的前十名证券的发行人在此期间未受到监管机构调查,且在报告编制日前一年内未受到公开谴责或处罚。
5.11.2
本基金投资的前十名股票不超过基金合同约定的备选股票库。
5.11.3 其他资产的构成
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5.11.4 报告期末持有的处于转股期内的可转换公司债券情况
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5.11.5 报告期末前十名股票流通受限情况的说明
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5.11.6 投资组合报告注释的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,各部分之和与总计之间可能存在差异。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
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注:认购股份总数包括股息再投资和转股股份,赎回股份总数包括转股和转出股份。
§7 基金管理人运用固有资金投资基金
7.1 基金管理人持有基金份额变动情况
单位:份
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注:申购/认购股份总数包括股息再投资和转入股份,出售/赎回股份总数包括转出股份和转出股份。
7.2 基金管理人运用固有资金投资基金的交易明细
报告期内,基金管理人未使用自有资金对该基金进行交易。
§8 其他影响投资者决策的重要信息
8.1报告期内,单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%
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注:1、“认购金额”包括因股份认购、转入、股息再投资等导致投资者持股增加的情况。
2、“股份赎回”包括赎回股份、转股、转出等导致投资者持有的股份减少的行为。
8.2 其他影响投资者决策的重要信息
没有任何。
§9 参考文件目录
9.1 参考文档目录
1、中国证监会关于募集兴全商业模式优先混合型证券投资基金(LOF)的批复文件
2、关于申请募集兴全商业模式优先混合型证券投资基金(LOF)的法律意见书
3、基金管理人业务资格批准文件、营业执照、公司章程
4、基金托管业务资格批准文件及营业执照
5、《兴全商业模式优选混合型证券投资基金(LOF)基金合同》
6、《兴全商业模式优先混合型证券投资基金(LOF)托管协议》
7、中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
9.3 检索方法
投资者可登录基金管理人互联网网站()查询,或在营业时间内免费前往基金管理人、基金托管人办公场所查询。
兴全基金管理有限公司
2019 年 1 月 22 日
2018年第四季度报告
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