私募以自有账户违规交易影响期货价格被上期所通报批评

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近日,上海期货交易所开出的一张罚单引起了小编的关注。 罚款显示,定向增发通过自有账户违规交易影响期货价格,受到上海期货交易所的通报批评。

违规原因

上海期货交易所(简称上海期货交易所)发布违规处理决定公告。 公告称,2023年5月30日,在燃料油期货(FU)2306合约上,一期私募证券投资基金利用自有账户进行违规交易,影响期货价格。 上述行为已构成《上海期货交易所违法行为处理办法》第三十条第一款第(五)项规定的违法行为。 根据《办法》第三十条的规定,上海期货交易所决定:

1、通报批评****1期。

2、责令改正,并处第一期罚款****4万元。

相关期货公司应加强对客户的合规教育,加强对网上交易的监控和管理,防止类似事件再次发生。 相关违规处罚决定将记入证券期货市场诚信档案数据库。

案例分析

上述案例都是由于代码或价格输入错误,导致标的物价格大幅波动,导致市场扭曲,最终受到监管干预。

为了避免此类情况再次发生并引发监管干预,在交易过程中,管理者需要特别关注交易过程中可能导致错误的关键数据。 私募管理人可以利用具有控制能力的系统,对涉及交易价格、交易数量等关键数据的风险项目进行实时排查,通过对异常价格或异常数量设置偏差检查,提供有效的风险控制和监控,控制其发生。的错误订单。 ,保证交易过程的顺利进行。

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