中国银行上海分支机构被罚款150万元人民币，许多人终身被禁止
罚款表明，中国 Bank Co.，Ltd.的上海分行因严重违反了员工行为管理的审慎商业规则而被罚款150万元人民币。
同时，五名相关负责人被罚款。其中，当时的 Bank上海Xuhui分支机构的零售财务经理Chen Ying和当时的 Bank上海北外滩分支机构的财务经理Zhang 被禁止从事终身银行业务；洪明（Zhou ）当时是银行上海Xuhui分支机构的副总裁，被禁止从事银行业务。工作了五年。
此外，当时的 Bank上海分支机构零售商业部总经理Pan 和当时的 Bank North Bund 的助理总裁Li Rong被警告，分别被罚款50,000人。
银行被罚款超过680万非法行为和不规则行为
罚款表明，上海 Bank Co.，Ltd.未能在未经批准的情况下履行其执行职责，向相关方签发信贷贷款，不准确地分类五个级别的贷款，较少的违反法规的损害规定以及严重违反法规的违规规定贷款管理。谨慎的商业规则，通过不当手段吸收存款，贷款收取费用，质量和价格不一致，大规模接触未达到标准，非法签发停车空间贷款以及信息技术和系统开发的运作没有有效分开，总共没收了680万元人民币。
当时的银行公司和金融市场业务总部的董事Zhang Qian在五级贷款分类中不准确，很少有违反法规的损害规定违反法规，不足的贷款管理，不正确的存款手段，吸收了存款，暴露了大规模风险，被暴露了大型风险无法达到标准，并严重违反贷款管理。谨慎的商业规则，他被警告并罚款80,000元。
三家农村银行被罚款100万元人民币，副总统，助理总统等被罚款
许多农村银行收到的罚款超过100万元人民币。
罚款表明，上海 Rural Bank Co.，Ltd.因严重违反了个人贷款调查的审慎商业规则而被罚款150万元人民币，严重违反了贷款管理的审慎商业规则，员工非法保留客户银行卡和非法运营;中国上海银行福登农村银行有限公司（ Rural Bank Co.原始客户经理与贷款客户进行了异常的财务交易；上海金山·霍明林农村银行有限公司（Ltd.规则，并且未能根据集团客户进行统一的信用管理，并被罚款220万元。
同时，许多负责人被罚款，包括乡村银行的副州长和总统的助手。门票表明，上海金山乡村银行副总裁徐舒林和当时的上海金山·霍米林乡村银行的助理总裁兼风险执行官Yu Jiang分别受到警告和罚款50,000名。
此外，当时的上海 乡村银行的 Rural Bank的副总裁Zhao 警告了那些非法保留其客户银行卡并非法运营的员工。当时的上海 农村银行的 Rural Bank的分支机构的客户经理Li Yun因严重侵犯而严重违反了贷款管理。警告了审慎的商业规则。朱·杰（Zhu Jie）当时是上海 乡村银行的分支机构副总裁，他被警告并罚款50,000元人民币，以违反法规，以保持客户银行卡并非法运营。他是上海 农村银行公司管理部门Gao 的业务，该部门是针对非法保留客户银行卡并非法操作的员工的。 Pei Kai当时是上海朴银行Fuden农村银行第一零售部门的客户经理，由于员工行为管理不足，并且与原始的客户经理与非正式资金交易的原始客户经理，被禁止在银行业工作三年。贷款客户；当时他是上海朴中的富登。农村银行公司部客户部客户经理Sun 因严重违反贷款管理中审慎的商业规则而被警告。
ICBC私人银行部门的前总经理被警告和罚款，前副总经理被禁止终身
罚款表明，当时的中国工业和商业银行私人银行局总经理玛简被判处未能选择和招募金融服务合作机构和金融投资合作机构，以严重违反规定的程序来违反规定的程序谨慎的业务规则和员工行为的管理严重违反了审慎的业务规则。警告并罚款100,000元。
当时的中国工业和商业银行私人银行部副总经理，综合管理部门高级经理，Xu 严重违反了审慎，因为未能为 Fund 建立管理系统，并且未能选择并按照规定的程序招募金融服务合作机构和金融投资合作机构。业务规则和投资审查程序严重违反了审慎的业务规则，金融管理资金非法投资于高危金融产品，员工行为管理严重违反了审慎的商业规则。他们被禁止从事终身银行业务。
不久前，ICBC私人银行部门被罚款为950万元人民币，以实施11个非法和不规则行为。
PICC房地产保险公司的负责人因使用保险业务而被警告和罚款，因为其福利不当，而Ping An Life的几位代理因其挪用公款而被禁止。
在保险业中，上海金融监管局披露的罚款主要涉及非法和不规则情况，例如使用保险业务来获得不当的福利和挪用职责。
门票表明，凯恩·雷克森格（Cai ）是上海狂欢节房地产保险分公司负责人，他被警告并被罚款90,000元人民币，因为他使用保险业务为其他机构或个人获得了不当福利。
当时的Ping Life 分支机构的保险代理人Yuan 和当时的Ping保险保险公司的销售员Li li ，当时是上海分支机构的第二个商业部门商业部，都被罚款。前者被禁止进入保险业已有6年。那些被禁止进入保险业5年的人。
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