【简介】涌金股份实际控制人因内幕交易被罚没收超600万元。
中国基金报记者 沉楠
12月5日，涌金股份有限公司公告称，公司实际控制人曹培峰收到中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚预告通知书》。
此前，曹培峰于2024年8月2日收到中国证监会立案通知书，因涉嫌内幕交易、短线交易，证监会决定对曹培峰立案。
这份通知显示，曹培峰两次利用第三方账户内幕交易自己的股票，但整体实际上造成了损失。此外，涌金股份在经营过程中还出现了短线交易的情况。两次违法行为合并，曹培峰最终受到警告，没收违法所得54.91万元，罚款584.5万元。
两次计划回购股票
在公开之前开发内幕信息
查明，2022年10月20日至24日期间，涌金股份实际控制人、时任董事长余继群向公司时任董事会秘书、财务总监沉素珍提出公司回购股份的设想；沉素珍开展了政策咨询、项目设计等工作。
2022年10月25日上午，于继群通过微信收到沉素珍反馈公司股份回购可行，并同意相关专业人士制定具体方案。
2022年10月31日收盘后，涌金股份股价达到“维护公司价值和股东利益所必需”的股份回购条件，公司决定启动股份回购计划。
2022年11月2日，公司与相关业务团队召开会议。会议确定了回购方案的主要事项，包括回购目的、金额、期限、价格、资金来源等，参加人员包括公司于继群、沉素珍等。
2022年11月3日15：00，公司召开第五届董事会第二十八次会议，审议通过了本次回购预案的相关内容。
2022年11月3日晚间，涌金股份发布《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》，表示公司拟使用自有资金回购公司股份，回购股份总额不低于5000万元。且不超过1亿元，回购价格不超过43.43元/股。
涌金股份回购股份事件属于《证券法》等法规规定的重大事件，在披露前属于《证券法》规定的内幕信息（以下简称内幕信息一）。内幕信息敏感期1的起始点不晚于2022年10月25日，并于2022年11月3日晚公开。余继群系内幕信息知情人，知悉该信息内幕消息不晚于 2022 年 10 月 25 日。
第一次回购不到一年，涌金股份又筹划再次回购股份。
2023年8月22日，于继群与沉素珍沟通，讨论公司股份回购事宜。当天，沉素珍安排公司时任证券事务代表程凯收集市场案例，了解规定；沉素贞算了算可以回购的金额。
2023年8月24日，沉素贞等人计算出回购后公司整体负债率并报于继群后，程凯按照监管要求制定了初步方案，报于继群确认后，本次回购计划基本确定。
2023年8月25日下午，程凯通过公司电子邮件、微信工作群向公司全体董事、监事、高级管理人员发送了第五届董事会第四十三次会议通知。接到通知的人包括于继群、时任所长曹培峰等人。
2023年8月28日上午，公司召开第五届董事会第四十三次会议，会议审议通过了公司股份回购方案。参加者包括于继群、曹培峰等。
2023年8月28日晚间，涌金股份发布《关于以集中竞价交易方式回购股份的公告》，表示公司拟使用自有资金回购公司股份，回购股份总额不会低于2亿元。且不超过4亿元，回购价格不超过34.2元/股。
涌金股份回购股份也是《证券法》等法规规定的重大事件，在公开前属于《证券法》规定的内幕信息（以下简称内幕信息2）。第二次内幕信息敏感期起点不晚于2023年8月22日，并于2023年8月28日晚向社会公开。余继群、曹培峰等人均为内幕信息知情人。其中，余继群知晓时间最晚不晚于2023年8月22日；曹培锋知道的时间最迟是2023年8月25日。
曹培峰控制多个第三方账户
内幕交易、短线交易涌金股份
曹培峰和于继群是夫妻。两人均为涌金股份的实际控制人。他们交往频繁，关系密切。在内幕信息敏感期间，曹培锋控制并经营多个第三方证券账户交易“涌金股份”股票，包括“张**”证券账户、“钱*”证券账户、“涌金股份”证券账户、郑**”证券账户。
在内幕信息敏感期内，曹培峰控制使用“张**”、“郑**”证券账户，共买入“涌金股份”12.24万股，交易金额301.34万元。截至2024年8月27日，共卖出11.74万股，计算盈利54.91万元（含账面损益）。
第二个内幕信息敏感期期间，曹培锋控制了“张**”、“钱*”、“郑**”的证券账户使用，并通过交易购买了“涌金股份”共计40.55万股。金额819.17万元。截至2024年8月27日，共出售股份40.25万股，计算亏损66.63万元（含账面损益）。
调查期间，曹培峰无法就其买卖涌金股份股票的原因和时间提供合理解释，其提供的理由均不能作为阻止其内幕交易的抗辩理由。
除了内幕交易外，曹培峰还短线交易“涌金股份”股票。 2020年9月11日至2023年3月6日，曹培锋控制、操作“张**”、“钱*”、“郑*”证券账户交易“涌金股份”股票，该账户自购买之日起六个月内已存在。出售后六个月内出售，或出售后六个月内购买。经测算，前述期间（不含内幕交易），曹培峰共买入“涌金股份”46.9万股，交易金额1489.34万元；出售“涌金股份”27.5万股，交易金额1141.65万元。元。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，浙江证监局拟决定：
1、关于首次内幕交易行为，根据《证券法》的规定，责令曹培峰依法处理非法持有的证券，没收违法所得54.91万元，并处罚金2.7458元被征收万元。
2、对于第二次内幕交易行为，根据《证券法》的规定，责令曹培峰依法处理非法持有的证券，并处罚款250万元。
3、曹培峰因短线交易，依据《证券法》给予警告，并处以60万元罚款。
基于上述三项，浙江证监局拟决定：责令曹培峰对非法持有证券进行处理，给予曹培峰警告，没收违法所得54.91万元，并处罚款584.58万元。
涌金股份：不会对公司日常经营产生影响
涌金股份在公告中表示，上述《行政处罚预告》仅涉及公司实际控制人曹培峰本人，与公司日常经营管理和业务发展无关。不会对公司日常经营、业务及财务状况产生任何影响。造成影响。
涌金股份有限公司成立于2003年8月，2019年12月在上海证券交易所主板上市，主营业务为冷轧不锈钢板带材的研发、生产、销售和服务。其产品涵盖精密冷轧不锈钢板带和宽幅冷轧不锈钢板带，应用于电子信息、家用电器、医疗器械、环保化工、汽车交通等行业两大领域。
涌金股份自上市以来整体业绩较为稳健。 2024年前三季度，公司实现营业收入309.41亿元，同比增长12.18%，归属于母公司净利润5.84亿元，同比增长85.12 %，经营活动产生的现金流量净额4.4亿元，同比增长147.87%。
截至12月5日收盘，涌金股份市值约为70亿元。
制作人：船长
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