8月12日晚间，华林证券发布公告称，“鸿博展信托受益权资产支持专项计划”（以下简称“鸿博展专项计划”）基础资产公开拍卖再次以失败告终。公开信息显示，上述基础资产第二次拍卖价格为12.18亿元，较第一次拍卖价格13.53亿元下跌1.35亿元。
此前，华林证券作为专项计划管理人，因投资者对鸿博展专项计划违约责任发生纠纷，被大连银行、民生证券起诉仲裁。截至目前，大连银行仲裁结果已公布，华林证券需赔偿本金损失及相关律师费、仲裁费等共计约2.3亿元；民生证券申请赔偿本金损失及相关利息损失、律师费、财产保全费用等共计2.16亿元，目前仍在仲裁中。
对于相关标的资产连续两次出售失败的情况，华林证券在公告中表示，为切实维护公司和投资者的合法权益，公司作为管理人，将继续秉持勤勉尽责的态度，积极推进债转股等资产处置程序，及时履行信息披露义务。
标的资产拍卖失败、数亿元赔偿，无疑给华林证券增加了“负担”。华林证券已将2024年半年报披露时间由原定的8月10日推迟至8月31日。此外，华林证券及多名高管近期因公司风控指标超标、业务数据报送不准确等原因，收到监管部门罚款。
两机构仲裁赔偿金额超4亿元
华林证券管理的鸿博会展专项计划是国内首单获批上市公司CMBS，该专项计划于2017年9月成立，发行规模9.5亿元，同时设置了优先/次级证券分层、超额现金流覆盖、质押担保、抵押担保、保证担保、差额支付承诺、保证金等多种增信措施。
当时，大连银行作为投资者认购了“17洪博04”、“17洪博05”和“17洪博06”资产支持证券，合计本金约2.28亿元；而民生证券则作为投资者认购了“17洪博06”和“17洪博07”资产支持证券，合计本金约1.75亿元。
2018年，专项计划服务机构哈尔滨宏博会展购物广场有限公司未及时、足额将基础资产产生的现金流归入专项计划监管账户，特定原始权利人哈尔滨工大高科技产业发展有限公司未履行信托借款还款义务及差额支付义务，担保人哈尔滨工大集团有限公司未履行担保义务，导致涉案专项计划未能于2018年10月8日完成收益分配，触发专项计划违约条款。后华林证券对上述责任人提起诉讼，并依法取得了涉案专项计划项下基础资产的优先受偿权。
2019年，华林证券作为红博会专项计划管理人，因存在对特定原始权利人及担保人尽职调查不充分；对相关主体内控、关联关系、债务结构等尽职调查不充分；计划存续期间管理不善；信息披露不及时；专项计划部分风险防范措施和增信措施落实不力，风险监控不及时，披露不充分等问题，被黑龙江证监局出具警示函。
因专项计划违约责任纠纷，大连银行、民生证券先后对华林证券提起仲裁，涉及赔偿金额数亿元。截至目前，大连银行申请仲裁赔偿的结果已经公布。华林证券需承担大连银行本金损失及相关律师费、仲裁费等赔偿责任共计约2.3亿元，其中本金损失约2.28亿元。
今年7月，华林证券收到民生证券提起的仲裁通知，民生证券申请仲裁赔偿公司认购的“17宏博06”、“17宏博07”资产支持证券本金共计1.75亿元，以及相关利息损失、律师费、财产保全费用等共计2.16亿元。
为此，华林证券于7月、8月两次拍卖专项计划的标的资产，分别为“位于哈尔滨市南岗区长江路与红旗街交叉口商业办公区的、建筑面积.76平方米的商业地产及82730.30平方米的国有土地使用权”。
公开信息显示，上述标的资产评估价值为16.91亿元，第一次拍卖价为13.53亿元，第二次拍卖价再次降低至12.18亿元，均以流拍告终。华林证券在公告中表示，根据相关规定，在流拍的情况下，执行申请人有权向法院申请以物抵债。执行申请人不接受以物抵债的，法院应当解除查封、冻结，并将财产返还被执行人，但可以对该财产采取其他执行措施的除外。
业绩承压，违规频发
除了标的资产拍卖失败、数亿元赔偿外，华林证券目前还面临经营业绩下滑、业务合规性等诸多挑战。
受大连银行赔偿影响，华林证券2023年归母净利润大幅下滑逾90%。今年受纳税、投行及资管业务收入下滑影响，公司一季度营收增利不增。2024年一季报数据显示，华林证券一季度实现营收2.73亿元，同比增长12.02%；归母净利润0.55亿元，同比下降12.83%。
对于该仲裁对民生银行的影响，华林证券表示，由于相关仲裁处于案件受理初期，尚未开庭审理，且涉案专项计划基础资产已处于拍卖过程中，公司是否实际发生损失、损失金额取决于相关基础资产的处置情况和最终的仲裁裁决结果，该仲裁对公司当期或未来利润的影响尚存在不确定性。
近日，华林证券推迟今年半年报告披露日期。据8月6日公告，基于公司2024年半年报编制工作进展情况，为保证公司定期报告质量和信息披露准确性，公司半年报告披露时间由原来的8月10日变更为8月31日。
华林证券也在上周收到了西藏证监局的罚款。因月度风险控制指标监管报告填报不准确、风险控制指标超标、业务数据填报不准确、多份情况报告不一致、人员任免、专业资格管理存在明显漏洞等问题，华林证券被西藏证监局责令限期改正，增加内部合规检查次数，提交合规检查报告。公司董事长林莉受到公开谴责。
此外，因业务数据报送不实、月度风险控制指标监管报告填报不准确、风险控制指标超标等问题，赵卫星、时任华林证券总经理朱文金及相关业务经理等共8名高管被发出警示信或受到监管谈话。
今年以来，华林证券多次被监管部门“点名”。今年1月，因私募资管业务存在通道业务特点及风险控制缺陷，监管部门暂停其私募登记资格6个月；今年5月，因分支机构经纪业务存在违规行为，被上海证监局下达警示函；同月，因业绩预告披露不准确、未及时披露仲裁事项等违规行为，被西藏证监局下达警示函。
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