记者就此向国元证券询问进一步情况，公司向第一财经回复称，王晨因个人原因配合相关部门调查，目前公司已做好妥善安排。李周峰为公司执委会委员，分管公司投行业务，担任公司保荐业务负责人并兼任投行总部总经理，公司各项业务经营管理正常，不存在应披露而未披露的事项。
作为一家安徽券商，国元证券的投行业务具有很强的地域特色，据证监会公布的信息，王晨参与保荐的IPO项目大多为安徽企业。
国元证券投行业务营收持续下滑，2023年同比下滑超70%。据Wind数据显示，公司2024年无新IPO项目受理，2023年新IPO项目受理数量较往年有所减少。最新数据显示，截至8月13日，国元证券在排队IPO项目6个，均为安徽公司。
在金融强监管背景下，国元证券近年来也多次收到“罚款”。今年3月，安徽证监局向国元证券发出警示函，指出其在诚信执业、直投项目股权清退、研究报告发布、信息系统故障处置等方面存在问题。
服务国元二十余年
王晨出生于1975年，1997年加入安徽省国际信托投资公司（国元证券的前身）。国元证券是由原安徽省国际信托投资公司与原安徽省信托投资公司于2001年10月合并组建而成。王晨在国元证券工作已有20余年。
据安徽某上市公司投资者交流会披露的信息，王晨拥有20余年投行业务经验，是首批全国保荐人、首届安徽省十大杰出金融青年、新财富最佳投行家。
证监会披露的从业人员基本信息显示，王晨有两次注册记录，均在国元证券。第一次注册时间为2004年2月12日，注册类别为一般证券业务。2012年10月17日注册被取消后，王晨于2012年10月19日再次注册，此次注册类别为保荐代表人，目前注册状态仍显示为“正常”。
同时，证监会披露的信息显示，王晨保荐信息共计12个项目，其中首次公开发行项目9个，非公开发行项目3个。首次公开发行项目包括思金智能、宁波水表（现“宁水集团”）、志邦厨柜（现“志邦家居”）、安徽新媒体、安科生物、科大讯飞、报喜鸟、恒源煤电、江苏三友（现“美年健康”）等；非公开发行项目3个，全部来自科大讯飞。上述12个项目中，安徽省共有8个项目，其中IPO项目5个。
王晨曾在接受媒体采访时表示，作为安徽本土券商，国元证券在推动多层次资本市场建设、提高直接融资比重、优化区域资源配置、促进安徽经济高质量发展等方面发挥着引领作用。
据国元金控集团介绍，其旗下国元证券是安徽省首家、全国第五家上市券商，旗下拥有长盛基金、国元期货、国元国际（香港）、国元股权投资、国元创新投资等重要子公司，为安徽省半数以上上市公司提供IPO及再融资服务。
作为保荐人，王晨曾多次表示要“严把质量关，把好关”。王晨曾表示，注册制对中介机构提出了更高的要求，与之相匹配的是更为严格的信息披露制度，要求中介机构撰写的招股说明书既有深度，又通俗易懂，让投资者发现公司的内在价值，承担的责任也更大。尤其随着刑法修正案的实施，如果在承接项目过程中出现疏漏，可能不仅要承担连带经济赔偿责任，还要承担刑事责任。
值得一提的是，国元证券因诚信管理方面存在缺失，近期被发出警示函。
今年3月，安徽证监局披露国元证券存在四大问题，一是部分工作人员存在诚信风险，部分诚信风险线索未按时上报；二是部分直投项目股权清理工作未在承诺期限内完成；三是出具证券研究报告业务管理制度不完善，部分研究报告出具不够审慎，质控审核不够严格，内控流程存在瑕疵；四是信息系统故障应急报告不及时。
6个IPO项目均为安徽企业
近年来，国元证券投行业务收入持续下滑，2023年，公司投行业务收入同比下降73.71%，是其各项主要业务中“受伤”最严重的业务。
国元证券投资银行业务板块主要为企业客户提供承销及保荐服务，包括IPO（含北交所）、新三板上市、上市公司新股发行、可转债等项目的承销及保荐服务；为企业客户提供债券承销及存续管理服务，包括企业债券、可转债等项目的承销及托管服务、企业债券承销及债务代理服务；为企业客户的并购重组、资产重组、企业改制等提供财务顾问服务。
2023年，国联证券实现营业收入63.55亿元，同比增长18.99%；归母净利润18.68亿元，同比增长7.75%。从具体业务来看，国联证券投行业务、财富信贷业务、其他业务收入同比均有所下降，其中投行业务降幅最大，达73.71%；后两者分别下降7.12%、23.52%。
2023年，国元证券投行业务收入2.01亿元，占营业总收入3.17%，较2022年下降11.17个百分点。2022年，国元证券投行业务收入7.66亿元，占营业总收入14.34%。
从投行业务板块来看，证券承销业务净收入1.33亿元，同比下降78.83%；保荐业务净收入1,835.98万元，同比下降53.18%；财务顾问业务净收入4,999.11万元，同比下降49.15%。
今年一季度，国元证券营业收入、归母净利润同比分别下降9.41%、10.98%，国元证券表示，主要由于市场波动、公司股权投资及子公司投资的股权项目估值下降等原因。
从国元证券近几年新受理的IPO项目来看，Wind数据显示，2024年公司无新受理IPO项目，2023年新受理IPO项目数较往年有所减少，为7个；而2020年至2022年，公司新受理IPO项目数分别为19个、8个、13个，国元证券主承销的IPO项目主要来自安徽省。
Wind数据显示，截至8月13日，国元证券共有6个IPO项目在排队，分别是黄山格洁股份有限公司（已核准）、安徽久益农业股份有限公司（已核准）、合肥科拜尔新材料股份有限公司（已回复）、淮南万泰电子股份有限公司（已回复）、安徽大昌科技股份有限公司（已问询）、中盐安徽红四方肥业股份有限公司（注册有效）。
（本文来自第一财经）
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