此外，海南卓智堂私募基金因此前购买私募壳公司遗留的问题，受到公开谴责，其私募产品注册被暂停12个月。
信义资产管理被取消管理资格
7月26日，中国证券投资基金业协会一次性发布三份处罚公告，其中信义资产管理有限公司就有四项违规行为。一是该公司从事与私募基金管理无关的业务。自2014年起，该公司营业收入中就有一定比例的财务顾问收入。财务顾问收入主要为客户提供投融资服务，资金到位后按比例收取服务费。信义资产承认财务顾问收入占其收入的43.59%。此外，根据协会的访谈记录，“信义资产通过从事一些撮合业务，帮助上市公司寻找资产和资金，如果撮合成功或者通过设立私募基金，资金到位，则按一定比例收取费用。”
其次，公司虚假填报登记信息。根据信义资产提供的书面说明，2022年8月至2023年8月，陈某登记为公司合规风控负责人，但从未开展合规风控工作。信义资产辩称，虽然陈某登记为信义资产合规风控负责人，但由于管理的基金产品均已进入清算程序，且信义资产未开展新的私募投资业务，事实上陈某尚未对已进入清算程序的管理的基金产品开展合规风控相关工作。
三是聘用不具备基金从业人员资格的人员从事投资工作。根据公司提供的员工劳动合同，信谊资产于2019年4月聘用辛某担任投资业务部交易员，该员工在任职期间未取得基金从业人员资格。信谊资产辩称，公司因业务萎缩、人员流失，无法招聘到符合条件的基金从业人员，故聘用辛某从事投资工作。辛某入职后，积极参加基金从业人员资格考试，后因怀孕、待产等原因，未能取得基金从业人员资格后离职。
四是私募基金收益与投资项目收益不完全挂钩。信义资产管理的“信义德源12号基金”等部分私募基金产品的投资标的为嘉兴德图投资合伙企业（有限合伙）等。“信义德源12号基金”等私募基金的收益分配及份额赎回资金中不仅包括标的项目收益偿还，还包括信义资产或其关联方提供的流动性支持，这导致私募基金收益与投资项目收益不完全挂钩。信义资产对此也表示认可。协会不采纳信义资产的申辩意见，并依据相关规定撤销信义资产管理人登记。
海南卓智堂私募基金被公开谴责，暂停备案12个月
私募壳交易业务也存在风险，特别是私募壳交易产生的一些遗留问题，也会影响买壳私募机构的正常经营。7月26日，海南卓智堂私募基金因存在部分产品未备案、兼营与私募基金管理无关的业务、人员管理混乱等违规行为，被公开谴责，暂停私募产品备案12个月。
具体来看，海南卓之堂私募基金为宿迁信谊德悦投资管理中心的执行事务人，该产品是应当备案的私募基金产品，但海南卓之堂并未对相关产品进行备案；其次，海南卓之堂2022年、2023年的主要营收为财务顾问收入，为标的项目提供融资服务，资金到位后按照一定比例获得收益。三是人员管理混乱，根据海南卓之堂的备案信息及魏秀忠个人陈述，魏秀忠于2018年3月至2021年3月期间担任海南卓之堂的法定代表人，但魏秀忠在2020年为信谊资产旗下多只私募基金产品的信息披露义务人。
海南卓智堂对此提起申诉。首先，海南卓智堂前身为深圳信奥投资基金，六和通达（北京）投资有限公司于2021年3月与原股东签署股权转让协议，受让原股东所持全部股权，并于2021年3月29日完成工商变更。现股东在受让股权时发现了存续公司信义德悦，并与原股东达成协议，将尽快完成公司股东变更或注销。基金业协会不采纳公司辩解，决定对海南卓智堂进行公开谴责，并暂停受理期间产品注册12个月。
此外，北京千锋同德投资有限公司因违规被撤销私募管理人登记。资料显示，2020年至今，北京千锋同德投资每年的营业收入全部为顾问服务收入，具体为向客户提供融资及风控咨询服务。2023年8月，北京千锋同德投资还向清和（北京）文化传媒有限公司提供月息1%的贷款。对此，北京千锋同德投资辩称，顾问服务收入为基金合同约定的管理费，当年全额确认为营业收入。对于公司对外拆借行为，公司辩称拆借行为属于对外投资，而非从事商业性民间借贷活动。协会不接受公司辩称，撤销了其私募管理人登记。
对此，一位业内人士向记者表示，私募壳公司的买卖背后存在着法律监管风险、债务合同风险、股权及高管变更风险、尽职调查不足风险、备案及操作风险、投资者权益风险等，可能影响私募基金的正常运作，甚至可能给投资者造成重大损失。因此，机构在买卖私募壳公司时需谨慎行事。
每日经济新闻
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