红星新闻 04.1820:00
红星资本局4月18日报道，近日，红星资本分管投资银行业务的副总裁陈传利被免职，由吴国芳接任。 人事变动消息发布当天，国信证券公布了2023年年报。 公司投资银行业务收入在五个主要业务板块中降幅最大，已连续两年下降。
红星资本局注意到，根据简历显示，陈明利已到退休年龄。 在负责投行业务期间，他多次因内控问题被监管部门点名。 今年1月，国信证券及其两家保险代理公司被深交所现场监管后受到处罚； 2023年9月，陈传利本人也被监管点名。
针对相关问题，红星资本局向国信证券发出采访函。 截至发稿，尚未收到回复。
净利润排名上升两位
投资银行业务收入下降近25%
4月16日，国信证券发布2023年年报显示，公司实现营收173.17亿元，归属于上市公司股东的净利润64.27亿元，同比增长9.08%和5.57%分别。 据wind统计，国信证券2023年净利润排名由前两年的第十位上升至第八位。
业务方面，财富管理和机构业务仍是国信证券营收的大头，2023年营收74.68亿元，虽然同比下降10.03%，但仍占总营收的43.13% ; 投资与交易业务、资产管理业务是公司去年最大的两个增长板块，分别实现营收53.31亿元和5.31亿元，同比增长94.09%和45.23%。
国信证券5大业务板块中，投行业务收入降幅最大，从2022年的18.82亿元下降24.58%至14.19亿元，营业利润率同比下降17.51个百分点。 2023年，国信证券股权主承销金额同比下降11.99%至260.45亿元，其中再融资承销规模小幅增长，而IPO主承销规模则从2022年的139.65亿元萎缩至89.98亿元，同比下降35.57%。
值得注意的是，国信证券投行收入连续两年下滑，2021年投行收入达到20.66亿元。 尽管业务压力很大，但公司投行员工人数逐年增加。 2021年、2022年、2023年员工人数分别为1001人、1115人、1146人，分别占同期员工人数的8.34%、9.15%、9.53%。 。
国信证券年报还披露了控股子公司鹏华基金2023年营收情况。 与行业趋势类似，鹏华基金去年营收和净利润均出现下滑，营收39.47亿元，净利润8.39亿元，同比分别下降9.56%和16.18%。 近日，鹏华基金原董事长何儒因退休辞职，这一职务由国信证券董事长张娜莎兼任。
更换负责投资银行业务的高级管理人员
近期内控问题频发
年报发布的同时，还传出了人事变动的消息。 4月16日，国信证券第五届董事会第二十六次会议，免去陈明利副总裁、投资银行部总裁职务，由吴国芳接任。 3月28日，吴国芳辞去“老东家”银河证券（.SH）业务总监、执行委员职务。
目前，陈明利已经60多岁了，仍担任国信证券董事会秘书、国信证券（香港）金融控股有限公司董事长。相比之下，吴国芳年龄更小，也有背景。在中国证监会。
红星资本局注意到，陈传利在负责投行业务时，除了业绩压力外，内控也频频被监管部门点名。
1月4日，因保荐银亿生物科技IPO过程中多次违规，深交所对国信证券及其两名保荐人周猛、杨涛采取书面警示自律措施。 深交所现场督查后指出，两家保险代理公司充分关注发行人促销费用内控缺失问题，督促整改规范。 未对发行人分配收益相关事项进行审慎核查，出具不准确的核查意见； 国信证券未对发行人进行尽职调查。 工作审查全面，内部控制作用没有充分发挥。
2023年9月1日，陈传利本人也被主管点名。 证监会经调查发现，国信证券投行业务薪酬考核不合理，未严格落实延期支付收入要求，部分承包商薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全。 ，未能对个别项目实施内控跟踪。 在地方，一些核心员工独立性不足，部分岗位人员存在廉洁风险，廉洁检查流于形式。
证监会指出，陈传利作为分管投行业务的高级管理人员，郭永清作为时任内务部负责人，对相关违规行为负有直接责任。 因此，根据有关规定，决定采取行政监督管理措施，对两人发出警告信。 。
红星新闻记者姜子文
编辑 邓玲瑶
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