21世纪经济报道2022.07.0509:08
作者丨唐静
协调员| 马春元
350多名投资者并没有享受期权一日暴涨192倍的好处，而是投入了3000万本金。 不幸的是，超过350名投资者陷入了私募大V、上海兰陵资产董事长徐晓峰运营的“上证ETF期权APP”的黑平台。 陷阱。
近日，证监会披露，拥有400万粉丝的金融网红徐晓峰因涉嫌在微博、直播间发布虚假投资平台广告信息，欺骗投资者交易50ETF，被上海浦东新区检察院提起公诉。黑色平台上的选项。 对非法经营罪、协助网络信息犯罪活动罪、虚假广告罪提起公诉。
相关平台数据显示，徐晓峰总共就职于6家公司。 现任上海兰陵资产管理有限公司董事长、总经理，盾安资产管理（上海）有限公司执行董事，中鸣嘉业（上海）信息技术有限公司董事。中国证券投资基金业协会信息显示，徐晓峰旗下的上海兰陵资管是2015年9月2日注册的私募股权投资基金管理人，已被协会提示经营异常，7家私募基金全部其管理的资金已提前清算。
近年来，ETF期权暴涨数百倍的消息已是家常便饭，渴望一夜暴富、获得自由的投资者难免蠢蠢欲动。 2019年2月25日，在A股强势上涨的推动下，上证50ETF购买的2月2800期权合约价格尾盘暴涨192倍，堪称“创富神话”。 不过，更何况，末日轮选项百倍涨幅的概率极低。 如果你在选择合法的交易平台上迈出了错误的一步，你可能真的会血本无归。
2021年以来，徐某利用自己作为财经网红的影响力，在微博、直播等自媒体上发布大量含有“几千元就可以开户做期权”、“多空”等内容的信息。双向交易”、“高杠杆、高收益”等诱惑性广告信息，诱骗粉丝添加助手QQ号或微信，下载“上证ETF期权APP”开户、交易期权。
但该APP并非经证监会批准的合法平台，而是徐某等人私自搭建的黑色平台。 在该平台开户和交易的投资者无法保护自己的合法权益，往往损失惨重，血本无归。
经中国证监会上海监管局核实，许晓峰等人搭建黑色平台，利用大V影响力发布虚假广告。 不到一年的时间，他们就诱导了350多名投资者存入资金，涉案金额超过3000万元。
如何辨别期权交易平台的真假？
无论您进行何种形式的金融投资，选择合法的交易平台都是首要任务。 这350余名落入徐晓峰“上证ETF期权APP”黑平台陷阱的受害者，显然是倒在了起跑线上。
合法的期权交易平台必须是依法设立的期权经营机构，并具有相应的期权经纪业务资格。 目前国内ETF期权主要包括上证50ETF期权和ETF期权。 其中，上证50ETF期权在上海证券交易所上市，沪深期权分别在上海证券交易所和深圳证券交易所上市。
根据上海证券交易所2020年修订的《股票期权经纪业务指引》和深圳证券交易所2019年发布的《深圳证券交易所股票期权试点证券公司经纪业务指引》，符合《指引》的要求《关于证券期货经营机构参与股票期权交易试点的通知》和《符合《交易规则》相关要求的证券公司可以向本所申请成为股票期权交易参与者。股票期权交易参与者可以开通股票期权经纪业务同时获得自营业务交易许可。
根据上海证券交易所2020年修订的《期货公司股票期权经纪业务指引》和深圳证券交易所2020年发布的《深圳证券交易所股票期权试点期货公司经纪业务指引》 2019年，根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，符合《交易规则》相关要求的期货公司可向交易所申请股票期权经纪业务资格。
也就是说，只有符合条件的证券公司、期货公司才有资格从事期权经纪业务。 中国证券业协会、中国期货业协会官方网站信息披露栏目列出了我国所有正规证券公司、期货公司名录。 输入公司名称就可以查到。
多少钱可以开户做期权？
期权因其独特的非线性盈亏结构而被誉为“衍生品皇冠上的明珠”。 然而，要想戴上王冠，就必须承受它的重量。 期权交易对投资者的投资经验和风险承受能力要求较高。 为了保护中小投资者，交易所还设定了一定的资金门槛。 “几千元就可以开期权账户”的谎言绝对不可信。
21世纪经济报道记者梳理了沪深交易所相关规定发现，个人投资者必须同时具备“财力”和“实力”才能参与ETF期权交易。 他们不仅要满足50万元开户资金门槛，具备二次融资或金融期货交易经验，还必须通过交易所组织的期权知识测试。
个人投资者参与期权交易需要七个条件：
一、申请开户时，其委托的期权经营机构所委托的证券总市值及资金账户可用余额（不含融资融券交易引入的资金或证券）不得低于人民币50万元；
二、指定人员在证券公司交易6个月以上，并具有参与融资融券业务资格或者具有金融期货交易经验，或者在期货公司开户时间超过6个月。 6个月并有金融期货交易经验；
三、具备期权基础知识并通过交易所认可的相关测试；
四、具有交易所认可的期权模拟交易经验；
五、风险承受能力评估为“稳健”或以上；
六、不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止、限制期权交易的情形；
七是通过期权运营机构组织对期权投资者的适当性进行综合评估。
此外，为了保证个人投资者能够在充分了解交易规则和相关风险的情况下参与期权交易，交易所对个人投资者的交易权限实行分级管理。 根据上海证券交易所2017年修订的《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》，个人投资者申请的交易权限级别分为一级、二级和三级交易权限。 申请各级交易权限的个人投资者必须在相应的知识测试中达到规定的及格分数，并具有相应的期权模拟交易经验。 深圳证券交易所的期权投资者分级管理制度与上海证券交易所一致。
具有一级交易权限的个人投资者在持有期权合约标的物时，可以开设相应数量的备兑仓位； 持有期权合约标的物时，可以开立相应数量的看跌期权买入头寸； 他们可以平仓或行使所持合约的期权。
拥有二级交易权限的个人投资者可以进行一级交易权限对应的交易和建仓。
具有三级交易权限的个人投资者，以及普通机构投资者和专业机构投资者，都可以进行二级交易权限对应的交易和开仓融资融券交易。
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