《经济参考报》记者注意到，上述三家公司中，诺泰生物科技及其实际控制人赵德忠因涉嫌违反信息披露法律法规被立案；南威股份控股股东、实际控制人李平、财务总监项勤华系涉嫌内幕交易被立案；四环生物实际控制人陆克平因涉嫌违法信息披露被立案。综合来看，三家公司此次被证监会立案主要是因为信托信息披露违规。这3家公司此前曾因信托披露问题受到相关监管部门的处罚，信托披露违规情况较为突出。
诺泰生物科技：2021年涉及技术转让事宜
诺泰生物是被证监会立案调查的公司之一。 10月23日晚间，诺泰生物公告称，公司及实际控制人之一赵德忠近日收到中国证监会《立案通知书》。根据《立案通知书》，因涉嫌违反信息披露法律法规，中国证监会根据《中华人民共和国证券法》、《行政处罚法》决定立案中华人民共和国”等法律、法规。
诺泰生物表示，经公司自查，本案可能涉及公司2021年技术转让相关事项。截至公告日，公司尚未收到中国证监会的最终调查结论。最终调查结果以中国证监会调查结论为准。值得注意的是，诺泰生物于2021年5月在科创板挂牌。
《经济参考报》记者近日以投资者名义致电诺泰生物证券部，了解上述事项的具体原因及影响。公司相关工作人员表示，证监会对2021年一项技术转让事项存在疑问，目前正在调查中，一旦有确认信息，公司将另行公告。前述工作人员在接受记者询问时表示，“这项技术转让事宜本来不应该专门对外公布”。
公开资料显示，诺泰生物成立于2009年4月，是一家专注于多肽药物和小分子药物自主研发、定制化研发与生产相结合的生物制药公司。赵德义、赵德忠为公司控股股东、实际控制人。他们是兄弟，并签署了《一致行动协议》。
业绩方面，今年前三季度，诺泰生物实现营业收入12.52亿元，同比增长76.51%；归属于上市公司股东的净利润3.5亿元，同比增长281.90%；扣非净利润3.55亿元，同比增长301.43%，业绩十分亮眼。
值得一提的是，2019年，诺泰生物在科创板上市前，赵德义、赵德忠因信息披露、公司治理违规等问题被国家证券交易所处罚。
南威股份：6月刚刚被当地证监局处罚
与诺泰生物同一天，发布公告称，南威科技股份有限公司已被证监会备案。 10月23日晚间，南威股份公告称，公司控股股东、实际控制人李平于同日收到中国证监会下发的《立案通知书》，公司财务总监向勤华，同日收到中国证监会通知。根据中国证监会下发的《立案通知书》，根据《中华人民共和国证券法》，中国证监会决定对李平、项勤华涉嫌内幕交易行为立案立案。 》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规。
南威股份表示，调查期间，公司及相关人员将积极配合证监会调查，按照监管要求严格履行信息披露义务。目前，公司各项生产经营活动正常有序进行。
《经济参考报》记者近日以投资者名义致电南威股份证券部，了解上述事项的具体原因及影响。该公司相关工作人员表示：“我们只知道是因为内幕交易立案的。其他不清楚。”
公开资料显示，南威股份有限公司成立于1990年7月4日，2017年8月7日在上交所挂牌上市。公司主营透皮产品、医用胶带绷带、急救包、运动防护等产品。产品、防护产品和护理产品。是一家集医药产品研发、生产、销售于一体的企业。
业绩方面，南威股份目前面临持续亏损、毛利率持续下滑的压力。同花顺iFinD数据显示，2020年至2023年，南威营业收入分别为10.72亿元、5.27亿元、5.45亿元、6亿元，扣非净利润分别为0.87亿元、-0.22亿元、0.6亿元。 -0.19亿元、-1.47亿元，近三年累计亏损约1.88亿元；同时，公司2020年至2023年销售毛利率分别为33.87%、20.71%、13.24%、9.28%，呈现持续下降趋势。
值得一提的是，由于2022年南威股份控股股东李平及其关联方存在非经营性资金占用情况，公司未能发现上述关联方资金占用情况。未按要求及时回应关联方资金拆借事宜。当信息披露履行完毕，公司内部控制未能预防或者及时发现、纠正上述违法行为时，存在重大缺陷，内部控制失灵。南威股份有限公司2022年度被天恒会计师事务所（特殊普通合伙）出具负面内部意见，控制审计报告显示，公司股票自2023年5月4日起被实施其他风险警示，不会被“删除”直至 2024 年 6 月 26 日。
不仅如此，南威股份今年6月刚刚被当地证监局处罚。据披露，南威股份于2024年6月3日收到江苏证监局出具的《行政处罚决定书》，认定南威股份存在未及时披露占用非上市公司股份等违法事实。 -关联方资金运作及定期报告重大遗漏情况。江苏证监局决定给予南威警告，并处以300万元罚款；李平受到警告，并处罚款450万元；向勤华给予警告，并处罚款90万元。
四环生物：实际控制人再次接受调查
四环生物也因涉嫌违反信息披露法律法规，被中国证监会对公司实际控制人立案。
10月21日晚间，四环生物发布公告称，中国证监会向公司实际控制人陆克平下发了《立案通知书》。因涉嫌违反信息披露法律法规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会于近日决定立案反对它的案例。
公开资料显示，四环生物前身为江苏三山实业有限公司，成立于1992年5月。目前，四环生物主要从事生物医药产品、生产销售、园林绿化工程业务。
四环生物近年来一直处于持续亏损状态，公司业绩承压。 Flush iFinD数据显示，2020年至2023年，四环生物营业收入分别为5.05亿元、3.51亿元、2.7亿元、2.35亿元，近三年持续下滑；扣非净利润分别为2800万元、-3700万元、-5000万元、-7500万元，近三年累计亏损约1.61亿元。今年上半年，四环生物持续亏损，营收1.06亿元，同比下降12.85%。归属于上市公司股东的净利润-1100万元，扣非净利润-1000万元。
公开资料显示，陆克平出生于1944年11月，自1993年7月起就职于江苏阳光集团有限公司（简称“阳光集团”），担任董事长或总经理。陆克平也是阳光集团的实际控制人。他实际控制四环生物、江苏阳光、海润光伏、*ST伟创四家上市公司。除四环生物外，其他三家均已退市。
值得一提的是，陆克平在证券市场屡屡受到处罚。四环生物9月18日公告，陆克平因伟创集团股份有限公司涉嫌违反信息披露法律行为，收到广东证监局行政处罚事先通知书，其子陆宇收到广东证监局行政处罚通知书。广东证监局.提前通知处罚。
2020年初，陆克平因在限售期内买卖四环生物股票，被证监会罚款2734万元，并终身禁入市场；控制人信息存在虚假记载，2014年年报未按规定披露关联交易。中国证监会对该公司处以60万元罚款、责令改正、给予警告。
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