此前，9月20日，中国证券业协会发布《修改决定》，完善保荐代表人负面评价公示机制，强化保荐代表人声誉约束。对A类名单进一步完善，增加回避信息；在A、B、C类名单基础上，新增D类（暂停业务）名单。
首批D类保险代理人共有16人，来自8家不同的证券公司，涉及紫荆仓储、美尚生态、豫金刚石等7家知名公司。入围者通常是：近3年内受到过证监会行政处罚、被证监会认定为不适当人选、被行业自律组织认定为不适合从事相关业务、未接受签署文件、未接受出具的相关业务文件等纪律处分且现任职保险代理人的人员。
首批D名单公布
据证监会公告，被列入D类名单的保险代理机构被处罚的时间跨度为2020年7月至2024年8月，涉及7家公司的多个投行项目，涉事上市公司大多在爆仓后退市。
从券商角度来看，因“踩雷”康美药业、美尚生态等个股被处罚的保险代理人数量最多为广发证券，目前D类名单上有5人（其中4人目前在广发证券另类投资子公司广发乾和执业）；其次是同样被紫荆存储、乐视网“踩雷”的中金证券，D类名单上共有3名保险代理人。
华龙证券、海通证券分别被蓝山科技、西南药业（后更名为“东方”）拖累，其2名代理人被列入D类保险代理人名单。此外，中金公司、东北证券、中天证券、山西证券等4家券商均有1名代理人被列入D类名单。
具体来看，IPO及私募项目是榜单承销商受罚的主要来源。
例如，中信建投证券承销商刘能清、邱荣辉因未审慎检查紫金存储科创板IPO项目中销售设备的安装、调试、维护等配套服务情况，未审慎检查与销售收入确认相关的合同、文件是否存在异常情况，未按照其制定的核查程序对相关客户进行走访，被广东证监局要求三年内不得担任与证券发行上市承销业务相关的任何职务或者实际履行上述职责。
同样，中信证券王家胜因在乐视网IPO项目中未勤勉尽责、未履行尽职调查程序，被认定为不适当人选，暂停执业10年；华龙证券李继元、赵宏志作为蓝山科技IPO承销商，对该项目欺诈发行负有责任，因此被证监会给予警告，并各处以50万元罚款。
作为曾经比较知名的ST股，美尚生态、豫金刚石、乐视网、康美药业等非公募项目也产生了较大影响，致使相关项目6家保荐机构被列入首批D类保险代理机构名单。
保险代理人分类名单调整
9月20日，中国证券业协会正式发布《关于修改证券公司承销业务规则的决定》，完善保荐人负面评论公示机制。其中主要有两点变化：一是在现有的A、B、C三类保荐人类别中，新增D类（暂停业务）；二是在A类名单中，新增保荐人否决对应的项目数。
中证协表示，此次修改是落实新“国九条”、资本市场“1+N”政策体系和证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快建设一流投行和投资机构的意见（试行）》等要求，进一步强化投行“守门人”职责，强化对保荐人的声誉约束。
目前，首批D类名单已经公布，A类名单也公示了注册制后发起人发起项目退出和否决的情况，包括否决项目数、退出项目数、上市项目数、退出和否决比例等。值得注意的是，在全部发起人中，有的发起7家、上市7家，退出率为0，堪称绝对的幸运儿；有的发起7家、上市7家，退出率高达100%。
据了解，现行保荐机构分类规则自2020年12月开始实施。分类名单A（综合执业信息）为全部保荐机构综合执业信息名单；名单B（机构核查）为专业能力水平评价测试结果未达到基本要求，经其所在机构核查专业能力的保荐机构名单；名单C（罚则处罚类）为近三年内受到证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律措施的保荐机构名单。
财通证券非银分析师徐莹莹认为，A类名单增加项目退出信息，将“申报负责”落实到个人，有利于保荐机构更加清晰地了解自身责任边界和专业风险，更加勤勉尽责地开展工作，加强自律。投行“退出”的回避方式已不可取。D类名单（暂停业务类别）的增加，有利于加速保荐机构的优胜劣汰，加强自律，提高行业整体执业质量。
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