湖北证监局对伯嘉基金采取责令暂停办理相关业务行政监管措施

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据湖北证监局介绍,经查,博佳基金存在以下违规行为:一是向监管部门提交的股权信息不真实、准确、完整;二是未签订书面销售协议销售基金产品;第三,公司当时的法定代表人、董事长、总经理在其他机构担任运营职务,在业务和人事管理方面与其他公司存在混淆;第四,高流动性的资产净值未达到 2000 万元。

针对上述违规行为,湖北省证监局根据有关规定,决定暂停博佳基金相关业务12个月。

江翔作为当时博佳基金的法定代表人、董事长兼总经理,负责相应的监事工作。此外,湖北证监局还指出,江翔在担任博嘉基金董事长兼总经理期间,违反相关规定,同时在其他机构担任业务职务。

湖北证监局对伯嘉基金采取责令暂停办理相关业务行政监管措施插图

对此,湖北省证监局决定对江翔作为不合适人采取行政监管措施,自《监管办法》决定之日起三年内,不得担任证券公司、基金销售公司、证券投资咨询公司的董事、监事、高级管理人员或分公司的负责人, 或实际履行上述职责。

据博嘉基金网站介绍,博嘉基金成立于2015年5月,注册资本2208万元,是经中国证监会批准成立的湖北省首批独立基金销售机构之一,也是中国证券投资基金业协会的联席会员。同时拥有公募基金、私募基金等金融理财产品的销售许可证。

责任编辑:李文宇 |评论:李震 |监事:万俊伟

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