12月19日，有信息显示，是中国人民银行披露的行政处罚信息，交通银行存在违法行为，具体来说，其一，违反账户管理规定；其二，违反清算管理规定；其三，违反特约商户实名制管理规定；其四，违反反假货币业务管理规定；其五，占压财政存款或者资金；其六，违反国库科目设置和使用规定；其七，违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；其八，未按规定履行客户身份识别义务；其九，未按规定保存客户身份资料和交易记录；是为其十，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；其十一，与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，为此，交通银行被警告，还被没收违法所得23万元，更被罚款6783.43万元，与此同时，交通银行个人金融业务部消费信贷管理部的沈某良、普惠金融事业部的杜某斌等13名责任人被合计罚款92.9万元。
针对这种情况，交通银行给出回应表明：在2022年11月到2023年4月期间，中国人民银行针对交通银行展开了全面的执法检查行动。而此次所作出的处罚，是依据在上述执法检查环节中所发现的各类问题来确定的，并且处罚所涉及到的所有问题，全部都是在2023年之前就已经发生了的。交通银行面对此情况，秉持着诚恳接纳、高度重视的态度，现已顺利完成了整改工作，并且还以此次问题整改作为良好契机，认真地进行全面反思，从各个方面不断优化长效机制以此来完善各方面管理。这家银行会持续坚定地强化内控合规管理工作，大力培育稳健审慎经营文化氛围，通过不断努力全面提升经营管理水平，进而推动高质量发展收获全新的显著成效句号。
（中国人民银行、交通银行）
本站候鸟号已成立3年，主要围绕财经资讯类，分享日常的保险、基金、期货、理财、股票等资讯，帮助您成为一个优秀的财经爱好者。本站温馨提示：股市有风险，入市需谨慎。
暂无评论