鸿达兴业2019可转债虚假陈述，第一创业遭罚，受损股民如何索赔？

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2025 年，12 月 5 日，鸿达兴业股份有限公司，2019 年可转债的主承销商及保荐机构，是第一创业证券承销保荐有限责任公司，也就是以下简称的第一创业，收到了中国证监会江苏监管局的《行政处罚事先告知书》。

江苏监管局作出认定，第一创业在鸿达兴业 2019 年可转债项目持续督导阶段，存在未勤勉尽责情况，具体为，未对募集资金投入及归还状况展开充分核查，未依照规定发表核查意见，致使所出具的相关持续督导文件出现虚假记载，还未按照规定履行督促及报告义务。其行为涉嫌违反 2005 年《证券法》第十一条第二款以及《证券法》第十条第二款规定，构成 2005 年《证券法》第一百九十二条、《证券法》第一百八十二条所描述的违法情形。

考虑到上述存在的违法违规行为情况，江苏监管局打算作出决定，责令第一创业进行改正，给予警告处理，没收其保荐业务所获得的收入4，245，283.02元，并且还要处以12，735，849.06元的罚款；对于保荐代表人宋垚、范本源给予警告处罚，并且分别要处以150万元的罚款。

之前，鸿达兴业在2025年6月27日的时候，就已经发布公告表明其因为信息披露违规而被证监会予以处罚。证监会经过调查之后认定鸿达兴业存在下面这些违法事实：

一、鸿达兴业擅自改变2019年募集资金用途

二、鸿达兴业在2019年年度报告存在虚假记载，在2020年年度报告存在虚假记载，在2021年年度报告存在虚假记载，在2022年年度报告存在虚假记载，在2023年半年度报告存在虚假记载，相应期间关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告存在虚假记载，关于归还募集资金的公告存在虚假记载。

三、鸿达兴业未及时披露重大诉讼、仲裁及重大担保事项进展情况

按照相关法律规定，要是证监会最终判定第一创业在鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目里持续督导业务没有尽心尽职，那么第一创业就得对鸿达兴业的上述部分违规行为给投资人造成的损失，承担全部或者部分赔偿责任。

索赔相关

通过相关法律法规的规定可知，上市公司以及相关责任主体，因证券虚假陈述致使投资人遭受投资损失，此情形下应当承担赔偿责任。

依据证监会所做的认定，只要是在2020年1月6日至2023年9月22日这个时间段内买入鸿达兴业股票或者鸿达转债的投资者，并且是在2023年9月23日之后还继续持有或者卖出从而产生亏损的情形，那么这些投资者都拥有向鸿达兴业以及相关责任主体去索赔相关投资损失的权利。（鸿达兴业维权入口）。

上面所提及的索赔条件，仅仅是陈宇霞律师个人的观点，它并不能当作任何投资方面的决策依据，也不是买卖的建议，最终的索赔条件是以法院所认定的情况为准。（陈宇霞律师专栏）。

参加股票索赔的股民需准备一下材料；

针对股票交易，要获取对账单，若对账单上面没有呈现出完整的身份证号码，那么就需要另外去打印股东信息表，并且对账的时间段是从首次买入开始，一直到完全卖出（或者是打印对账单之日）。

2、身份证复印件

律师代理费

要是委托律师进行代理，这类案件通常属于风险代理，在前期的时候不会收取任何费用，在胜诉之后会按照赔偿款的一定比例去支付律师费，要是没有获得赔偿那就不需要支付律师费。

本文由北京盈科（杭州）律师事务所的陈宇霞律师提供稿件，其不代表新浪财经的观点。陈宇霞律师是北京盈科（杭州）律师事务所的律师，她已成功代理股民诉超华科技的案件，还成功代理股民诉圣莱达的案件，另外成功代理股民诉三房巷的案件，也成功代理股民诉亿晶光电的案件，又成功代理股民诉天翔环境的案件，而且成功代理股民诉祥源文化的案件，同时成功代理股民诉中兵红箭的案件，还成功代理股民诉獐子岛的案件，也成功代理股民诉长园集团的案件，又成功代理股民诉索菱股份的案件，此外成功代理股民诉中润资源的案件，另外成功代理股民诉延安必康的案件，还成功代理股民诉大东南的案件，并且成功代理股民诉联建光电的案件，这些都是证券虚假陈述责任纠纷案件，涉及数十家上市公司。