近日，山东证监局披露，瑞信证券（中国）有限公司（简称“瑞信证券”）作为玉皇化工2017年公开发行公司债券（第二期、第三期）的受托管理人。 2016年，托管期间出现了三个问题。据此，采取了向该证券公司出具警告信的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
值得一提的是，大股东瑞信集团被瑞银集团收购后，瑞银自今年以来就一直在筹划转让瑞信证券股权。今年6月，瑞银与北京国有资产经营有限责任公司（以下简称北京国资经营有限责任公司）“北京国有资产公司”）达成出售股份协议瑞士信贷证券。上个月，瑞银和北京国资公司收到了中国证监会的反馈意见。
瑞信证券收到外资背景警告信
12月20日，山东证监局披露，经调查，瑞信证券以山东玉皇化工股份有限公司（简称“玉皇化工”）名义公开发行2016年公司债券（第二期），玉皇化工公开发行2016年公司债券本公司债券（第三期）（简称16玉皇04）受托管理人在受托管理期间存在以下问题：
首先，2020年12月之前，瑞信证券未制定受托管理业务内部操作规则，未明确履行受托管理职责的方式和程序。
其次，瑞信证券出具的2016年至2022年年度受托管理事务报告中，披露的16玉皇04募集资金用途与实际情况不符。
三是瑞信证券未按规定就部分重大事项出具临时受托管理报告。
山东证监局表示，上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定，决定采取对瑞信证券出具警示函并备案的监督管理措施存入证券期货市场诚信档案数据库。
资料显示，股权出售前，瑞信证券股东为瑞信集团和方正证券，分别持有51%和49%股权。经营范围包括股票、债券承销与保荐、证券经纪业务、证券投资咨询、证券自营业务。
国有股东正在接管交易
值得一提的是，由于大股东瑞士信贷集团出现问题，被瑞银集团收购。因此，瑞信证券也成为瑞银控股的证券子公司。
不过，由于瑞银本身已经在中国控制着瑞银证券有限公司，根据规定，瑞银不能同时控制两家证券公司。因此，今年以来，瑞银一直在寻找买家转让其持有的瑞信证券股份。
今年6月，瑞银、方正证券与北京国资公司达成三方协议，合计出售瑞信证券85.01%的股权。
据悉，本次交易包括瑞银集团将其持有的瑞信证券36.01%股权出售给北京国资公司，方正证券将其持有的瑞信证券49%股权出售给北京国资公司。交易完成后，瑞银集团和北京国资公司将分别持有瑞信证券14.99%和85.01%的股份。
今年11月，证监会官网显示，其就瑞信证券申请变更主要股东及实际控制人提供了9条反馈意见。反馈主要针对北京国资公司和瑞银银行两家股东，要求双方就财务状况等方面作出补充。
值得一提的是，瑞信证券受大股东瑞信集团拖累，近年来处境不佳。
瑞信证券2023年年报披露，公司拥有员工126人。截至目前，中国证券业协会披露，瑞信证券最新员工人数为103人。
数据显示，瑞信证券2023年营业收入为1.57亿元，较去年同期下降约45.58%；净利润亏损1.99亿元。这是瑞信证券继2022年净利润亏损2.54亿元之后，第二次出现亏损。
据方正证券披露，瑞信证券2024年上半年实现营收4564.31万元，净利润亏损5472.84万元。截至上半年末，瑞信证券总资产10.74亿元，净资产10.08亿元。
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